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论技术和制度在经济增长中的关系 吉林大学中国国有经济研究中心 赵 放 内容提要： 技术在经济增长中的决定性作用，已被史实和现实所证实。但技术革命发展的阶段性，并不能完全说明经济增长的持续性。在这一过程中，制度也发挥着十分重要的作用。也正是由于技术和制度的相互促进和相互决定，才为经济增长提供了持续性的保证。因而，技术和制度在经济增长中“互动论”的观点，为说明在相对较长时间里的经济持续增长提供了较为完整的依据。 关键词：技术 制度 经济增长 130012 在谈及经济增长时，人们很自然地会把人与技术的结合作为其基本因素。但还应强调的是，在技术与人的结合过程中，制度也发挥着重要作用。讨论这一问题是为了引导人们重视制度在经济增长中的作用，特别要重视高效率的市场经济制度对后发国经济增长的关键性作用。 一、如何认识经济增长 经济增长的最简单定义是以GNP表示的“一国生产的商品和劳务总量的增加”。不仅GNP的绝对量要有所增长，人均GNP也要有所增长。这两种增长可能一致，也可能不一致。 这种不一致的关键一般被认为是根源于人口的变动。 现代意义上的“增长”应该是两种增长的统一。道格拉斯·C ·诺思及一些经济史学家认为，经济增长是始于17世纪的新现象。现代意义上的增长现象最早出现在17世纪的荷兰和英国，两个国家第一次能够向不断增长的人口提供不断提高的生活水准。从而逃脱了马尔萨斯危机的“陷井”。法国尽管没有发生经济萧条，但明显落后于英国；西班牙以前是欧洲最强国家，但此时陷入了绝对下降状态。17世纪正兴起的欧洲各民族国家之间出现不同增长率的原因，可以从每个国家建立的产权性质中找到。“在两个成功的国家里，所建立的产权激励人们更有效地使用资源，并把资源投入发明与创造活动之中。在不大成功的国家里，税收的绝对量和取得财政的具体形式刺激个人做相反的事情。”(1) 1971年美国经济学家西蒙·库兹涅茨在接受诺贝尔经济奖，发表题为《现代经济增长》的讲演时，给经济增长下了一个比较完整的定义。一个国家的经济增长。可以定义为：“不断扩大地供应它的人民所需的各种各样的经济商品的生产能力有着长期的提高，而生产能力的提高是建筑在先进基础之上的，并且进行先进技术所需要的制度上和意识形态上的调整。”他认为这个定义的三个部分是相互联系和相互制约的。持续扩大商品的供应是经济增长的结果，这种丰裕情况应该是由于应用各种先进的现代化技术实现的；然而先进技术只是潜在的必要的条件，而不是充分条件；若保证先进技术充分发挥作用必须进行相应的制度和意识形态的调整。由此看来，经济增长确实要涉及到技术与制度两者之间的关系问题。 二、技术、制度与经济增长 如果说真正意义的经济增长始于17世纪，那么，经济增长直观地表现为产业革命和科技革命的推动，这种增长是在科学不断积累，技术不断更迭和创新中实现的，因而技术必然成为经济增长的重要内在因素。 马克思曾指出：“随着工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和已消耗的劳动量，……相反地却取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产上的应用。”(2)上述论断肯定了科学和技术已成为现代生产力系统中起主导作用的因素，科学技术进步愈来愈成为现代社会发展和经济增长的决定性力量。 熊皮特认为，长短不一的多种经济周期，都与技术创新有关。其中长达半个世纪左右的长周期根源于那些影响深远、实现时间长的技术创新活动。经济增长是通过经济周期的变动而实现的，经济周期变动的原因在于技术创新，创新刺激了投资，引起了信贷扩张，扩大了对生产资料的需求，从而推动经济走向繁荣。 经济发展阶段说的创立者罗斯托在谈到经济增长时认为，经济增长总是先由某一部门采用先进技术而开始的，采用了先进技术的部门降低了成本，扩大了市场，增加了利润和积累，扩大了对其它一系列部门产品的需求，扩大了对地区经济成长的影响，从而带动了整个国民经济的发展。一旦先进技术及其关联效应已经扩散和遍布到有关产业部门和地区后，它的使命也就完成了，这时就要有采用了新的先进技术的新的主导产业来代替旧的主要部门。罗斯托强调指出：“一个社会要维持较高的平均增长速度、就必须要不断地进行反减速斗争，现代科学技术提出了这种潜力，它抵抗着李嘉图的收益递减规律，因而持续的经济增长就要求现有的主导部门不断引入新的技术创新，通过主导部门技术创新的扩散及其关联效应，直接或间接地诱发和带动经济增长。”(3) 上述各种论点都从不同侧面分析了技术在经济增长中的能动作用，肯定了技术在经济增长中的作用。但应该着重指出的是，单纯从技术本身来看，技术并没有消除经济增长道路上的所有障碍，也不能自动地为自身充分发挥作用提供适宜的环境。特别是技术革命发展的阶段性，使得“技术本身不能说明