库车县齐满镇中学廉政风险点.xlsVIP

Sheet3 Sheet2 Sheet1 序号 廉政风险领域 廉政风险点 廉政风险人员 人员 风险等级 主要表现 事务管理 校长及班子成员 较高风险 违反民主集中制原则，重大问题决策高度集权，不经班子成员集体讨论，个别领导或少数人决策。 办公室 一般风险 未经批准擅自使用或违反规定加盖印章，登记制度不落实；印章保管和使用未分离。 校长 主要负责人及班子成员 人员任用、调动未按规定程序进行；违反人事纪律。 职称负责人员 未严格按评定职称条件进行职称评审工作；未坚持公开、公正、公平原则评定职称等。 财务管理 校长、财务人员 主要负责人及财务人员 未严格按照大额资金使用程序使用大额资金，由个别或少数班子成员作出决定。 财务人员 主要负责人、财务负责人 隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应当上缴的财政收入、事业收入和其他收入；未经批准，擅自改变预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金；设置账外账、公款私存或私分公款；私设“小金库”等。未按规定项目、标准收费；不开据收费票据；违反规定订购教辅材料，收取“班费”等其它违反规定收费。 擅自扩大开支范围、提高开支标准，坐支、乱支；违反《会计法》及财务支出的有关规定；招标采购没有按照有关规定执行，弄虚作假、违规购买，暗箱操作；违反公务支出有关规定，未按规定履行审批手续；违反规定使用“白条”报账。 违反现金管理条例，随意扩大现金支出范围，违规借支现金、“白条”抵库。 财务室 主要负责人、分管负责人 未按规定进行固定资产造册登记，擅自占有、使用、处置固定资产，没有按有关规定处理固定资产账务。未按规定及时清理往来款项。 未严格执行票据管理有关规定，违规使用票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。 相关负责人 未按规定、程序审批，擅自私设、出借财务账户，规避监管，违反财经纪律。 未经请示上级领导审批，未履行相关程序，擅自划拨专项资金或变更资金计划、用途。 基建工程建设 教育局项目办 主要负责人及分管领导 对于教育局可以决定的工程建设，由个别或少数班子成员作出决定。 主要负责人及工程管理人员 未按国家和相关要求和法规，未认真履行工程质量监督职能，造成工程质量问题。 未按基本建设程序进行工程竣工验收。 仪器设备（图书）采购管理 采购人 未按国家和自治区相关法律法规组织招投标工作，私下与投标方接触，泄露评标情况，收受投标方好处。 收受好处费或拿回扣，不按采购合同验收供货方提供货物的质量和数量。 学生资助管理中心 较低风险 资助资金未严格按照评审条件、程序坚持公开、公平的原则。学生资助条件的评审程序未坚持资助条件、申报程序公开的原则，未按照家庭困难程度确定资助对象。 学生管理 毕业证 对未完成义务教育。 校长 财务人员 后勤及相关管理负责人 维修费用多记多报，违反规定的。 后勤保障管理 后勤管理负责人及食堂管理人员 私家车无证、违规驾驶车发生安全事故或造成经济损失的。 不按政府有关规定有效监督承包方或未按食堂管理规定建立财务制度，挪用、出借、贪污学生伙食费，采购食品少支多报；食品采购渠道不规范，购进的食品不符合食品卫生质量的要求，价格高于市场价格，所购食品缺斤少两或以次充好。 对物品价格、质量把握不准，用途不清，违规暗箱操作，索取回扣，票据不全。 后勤管理负责人及采购人员 库车县齐满镇中学廉政风险点 1、重大事项决策 2、印章管理 3、人事管理 4、职称管理 5、大额资金使用 6、收入管理 7、支出管理 8、现金管理 9、资产管理 10、票据管理 11、财务账户管 理 12、专项资金管理 13、建设安排 14、施工管理 15、工程验收 16、组织招标 17、货物验收 18、学生资助管理 19、毕业证管理 20、设施维修 22、车辆管理 23、学生食堂管 理 24、耗材采购 负责人及保管人员 单位：库车县齐满镇中学 时间：2014年4月24日 职称评定负责人 较高风险 财务人员 一般风险 一般风险 主要负责人及工程管理人员 后勤及相关管理负责人 1.00 2.00 3.00 4.00 5.00 6.00