9E01中国工业行业技术创新绩效的实证研究.docVIP

第9组 企业 产业经济 中国工业行业技术创新绩效研究 基于RD资本存量产出弹性的视角 项本武 （中南财经政法大学经济学院, 湖北 武汉 430074） 本文运用1999-2008年中国大中型工业企业33个行业的面板数据，在估算样本行业的实物资本存量和研发（RD）资本存量的基础上，构建基于超越对数生产函数的计量模型，估计研发资本存量的产出弹性，实现对中国工业技术创新绩效的实证检验。研究表明，从总体平均来看，我国大中型工业企业RD资本存量产出弹性非常低，表明自主创新对工业增长的拉动作用很小；从分行业情况来看，各行业RD资本存量产出弹性存在较大的差异；从时间维度来看，各行业RD资本存量产出弹性在各年度波动较大，然而自主创新绩效的改善趋势初步显现。进一步，本文讨论了这一结论的政策涵义。 创新绩效；R＆D资本存量；产出弹性；超越对数生产函数 改革开放以来，中国经济保持了持续的高速增长。然而，现有经济增长模式主要依靠大量的投资和资源消耗来维持经济增长(吴敬琏，2005)，这种增长主要是投资过度扩张的结果，并非效率的提升（张军，2002），因而难以为继。尽快提高中国自主创新能力，加快转变经济增长方式，对于维持未来中国经济的持续增长显得尤其迫切。近年来，为实施自主创新战略，中国不断加大自主创新投入。数据显示，这些投入大多投向工业领域，2009年为例，大中型工业企业整体人员投入占全国的57.04%，大中型工业企业整体经费投入占全国的55.45% 。从投入比重来看，大中型工业企业正逐渐成为我国技术创新的主体，其自主创新绩效很大程度上决定着中国自主创新绩效。由此引出的问题是，我国工业行业技术创新绩 本文运用中国工业行业的面板数据，估算行业的实物资本存量和研发（R＆D）资本存量，构建基于超越对数生产 10BJL055）。 [作者简介]项本武（1966—）， 函数的计量模型，估计研发的产出弹性，实现对中国工业行业的技术创新绩效的实证检验，从而我国工业技术创新，并为进一步改善工业技术创新绩效提供建议。 二、文献综述 近年来，对创新活动全面深入，技术创新绩效从企业层面研究来看，Crepon, Duguet Mairesse（1998) (以下简称CDM)为估计R＆D的创新效应以及R＆D、创新的生产率效应构建了一个开创性的实证方法，其主要贡献体现在明确解释了是创新产出品而非创新投入品（R＆D）提升生产率水平，其模型包含三个联系：R＆D方程将R＆D与其决定因素联系起来；创新方程将创新产出与R＆D联系起来；生产率方程将生产率与创新产出联系起来。Benavente（2002)使用智利1977-1978年488个制造业公司数据并得到与CDM略有不同的结论，而其使用的模型与原始模型相同。Jefferson等（2006)在Benavente（2002)使用的模型中，加上了一个利润率方程，并使用1997-1999年20000个大中型中国企业的数据，估计了R＆D支出对企业生产率和利润率的影响。随着计量经济学的发展，最近的研究者运用多种面板数据分析技术对CDM方法进行了更多的改善。Hall等（2008）使用1995-2003年意大利9674个中小企业的面板数据，建立并估计将RD决策创新产出和生产率联系起来的结构方程，估计了RD对公司工艺创新和产品创新的影响。Aghion等（2009）使用1991-1999年美国803个上市公司的面板数据，分别运用面板数据的OLS、泊松（Poisson）、负二项式回归（Negative Binomial）技术，检验了机构所有权对创新（由引用加权的专利数测度）的影响。从产业层面的研究来看，实证研究使用的方法主要两种：一是直接估计RD投资对产业全要素生产率（TFP）的影响，二是基于生产函数方法估计产业RD的产出弹性。前者如Cameron(2004)使用1972- 1992年英国19个制造业行业的面板数据，采用异质动态面板模型检验每个行业RD对TFP的影响。后者如Verspagen (1995) 使用对数生产函数形式，运用9个主要OECD国家15个制造业部门的面板数据，估计了产业水平RD的产出弹性。总体来看，国外学者更多地关注公司层面的研究，相对而言，关于产业层面的实证研究较为薄弱，而且，在已有实证研究中，由于每个研究者为集中于其感兴趣的特定问题，在分析数据时，使用自己的独特研究方法，从而无法对不同研究和不同国家进行比较。 国内学者对技术创新绩效的研究近年来也开始活跃起来，将RD变量作为投入要素加入生产函数来测度RD的产出弹性。如何玮（2003）基于我国1990-2000年大中型工业企业数据，利用生产函数从总体上实证分析了研发费用支出对产出的影响。HuRD投资对产出的影响。吴延兵（2006）运用2002年中国四位数分类的制造业行业的横截面数据，