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山 东 天 恒 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 SHANDONG TIANHENGXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS CO., LTD. 内部控制审核报告 天恒信专报字【2009 】第 1503 号 航天科技控股集团股份有限公司： 我们接受委托，审核了航天科技控股集团股份有限公司管理层对 2008 年 12 月 31 日 与会计报表编制相关的内部控制有效性的认定。贵公司管理层的责任是建立健全内部控制 并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包 括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程 序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程 度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司按照内部控制标准于 2008 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与 会计报表编制相关的有效的内部控制。 山东天恒信有限责任会计师事务所 中国注册会计师：张佃溪 中国注册会计师：赵卫华 中国·山东 二○○九年二月二十五日 附件：内控制度自我评价报告 航天科技控股集团股份有限公司 2008年度内部控制自我评价报告 一、 公司基本情况 航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 成 立于 1999 年 1 月27 日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66 号文件批 准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中心、哈尔 滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公司、哈尔滨市通 用机电技术研究所、哈尔滨通用焊接切割成套设备制造厂、哈尔滨亚科工贸 有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。经中国证 监会以证监发字[1998]314号文件批准，本公司于1998年12月24日采用“上 网定价”发行方式向社会公开发行人民币普通股（A股）3000 万股，发行后 总股本 9900 万股，计 9900万元。公司营业执照号 2301091340019（1-1）， 现公司总股本 22176 万股，法定代表人：张恩海。 公司注册地址：哈尔滨市平房区哈平西路 45号 经营范围：提供工业机器人及自动化设备、电子产品及其它高新技术产 品的研制、开发、生产、销售及技术咨询、技术服务、技术转让。依据省外 经贸厅核定的经营范围从事进出口业务。 二、公司建立内部会计控制制度的基本目标和基本原则 （一）公司内部会计控制制度的基本目标： 1、建立和完善符合现代管理要求的内部控制结构，形成科学管理的权 力机制、决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务 活动的健康运行。 3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 4、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保 护公司资产的安全、完整。 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部会计控制制度的基本原则 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规 范――基本规范（试行）》，以及公司的实际情况。 2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人不 得拥有超越内部会计控制的权力。 3、内部会计控制