- 1、本文档共14页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
一、单项选择题
1、证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A、中国证监会
B、证券服务机构
C、公司董事会
D、资产评估机构
2、如果发行人最近( )年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为公司控制权发生变更。
A、1
B、2
C、3
D、5
3、主承销商可以聘请( )为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。
A、审计师
B、律师
C、注册会计师
D、以上均不正确
4、证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐的机构不得超过( )家。
A、1
B、2
C、3
D、5
5、( )是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A、披露文件
B、辅导报告
C、工作底稿
D、保荐书
6、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目( )的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A、20%
B、30%
C、50%
D、以上均不正确
7、首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在( )年以上。
A、1
B、2
C、3
D、5
8、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过 ( )个月。
A、3,1
B、6,1
C、6,3
D、12,6
9、资产评估报告的有效期为( )。
A、评估报告日起的l年
B、评估报告日起的2年
C、评估基准日起的1年
D、评估基准日起的2年
10、审计报告日期是指( )。
A、注册会计师完成外勤审计工作的日期
B、注册会计师完成审计报告的日期
C、注册会计师开始外勤审计工作的日期
D、注册会计师开始审计撰写报告的日期
11、( )是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A、招股公告
B、招股说明书
C、招股意向书
D、招股发行书
12、如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具( )的审计报告。
A、保留意见
B、否定意见
C、拒绝表示意见
D、无保留意见
13、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、10个工作日
14、专项复核的目的是( )提供重要依据。
A、为发行人申报财务会计资料的可靠性
B、为提高股票发行核准工作的质量和效率
C、为会计师申报财务资料
D、以上均不正确
15、首次公开发行股票,发行人应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。
A、3 000,3
B、5 000,1
C、3 000,1
D、5 000,3
16、首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。
A、36,12
B、12,12
C、36,36
D、12,36
17、每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过
A、10,5
B、7,3
C、10,3
D、7,5
18、( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A、中国证监会派出机构
B、中国证券业协会
C、国家发展和改革委员会
D、保荐人
19、承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的( );代销佣金为实际售出股票总金额的( )。
A、0、5%~l、5%、l、5%~3%
B、1、5%~3%,0、5%~l、5%
C、1%~2%,0、5%~l、5%
D、1、5%~3%,0、5%~2%
20、首次公开发行股票,发行人应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元,净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。
A、3 000,低
B、5 000,低
C、3 000,高
D、5 000,高
二、
您可能关注的文档
- 黑化股份2013年报企业排名及薪酬报告(石油化学制品业人均薪酬)黑龙江黑化股份有限公司_九舍会智库.pdf
- 塑模部_TV模具结构规范_20111124.ppt
- 新安股份2013年报企业排名及薪酬报告(石油化学制品业销售净利率)浙江新安化工集团股份有限公司_九舍会智库.pdf
- 机械设计基础课程设计30608.ppt
- 银行从业资格考试《风险管理》模拟试题.doc
- 金安国纪年报2013电子设备制造业薪酬报告及企业排名(人均营业收入)金安国纪科技股份有限公司_九舍会智库.pdf
- 机械制图课件cad58970.ppt
- 银行从业资格考试《个人理财》模拟试题及答案.doc
- 银行从业资格考试《个人理财》模拟试题及答案2925411180359.doc
- 银行从业资格考试《个人理财》模拟试题及答案39254111826593.doc
- 山东省威海市2023-2024学年高一年级下册期末考试语文试题及答案.pdf
- 2024-2025学年绥化市高二数学上学期开学考试卷(附答案解析).pdf
- 2024届贵州省贵阳某中学联考高考模拟预测地理试题(含答案解析).pdf
- 2024年公务员考试行测常识判断复习讲义.pdf
- 2024年广东学法考试试题附答案(考场一).pdf
- 2024年人教版八年级物理复习讲义:功 专项训练【五大题型】原卷版.pdf
- 江苏省泰州市高港区等2地2023-2024学年九年级上学期期中语文试题.pdf
- 酒店概论及酒店管理培训考试题库.pdf
- 湖北省旅游类《酒店服务》技能高考历年考试试题库(含答案).pdf
- 泰安市2025年中考一模考试物理试题(A)含解析.pdf
文档评论(0)