02经纪类会员管理办法.pdfVIP

广东省贵金属交易中心 经纪类会员管理办法 定义 指根据国家有关法律、行政法规和规章的 规定，经交易中心审核批准，在交易中心授权 范围内从事贵金属现货及现货延期交收交易受 托经纪业务的企业法人或者其他经济组织。 经纪类会员可代理客户或综合类会员交割手续 的办理，并独自承担所有相关风险和法律责任 具备条件 1、注册资本金不低于200万元人民币 2、有符合交易中心业务要求的独立、固定的经营场所 3、至少有3人（含）以上具备2年以上金融行业经验 4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线 路、专业人员及管理制度 5、有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、贵金属 业务管理制度、交易、结算、风险控制制度等 6、股东或其母公司近2年内无严重违法违规行为记录 7、熟悉并承认交易中心各项业务管理办法 8、认缴交易中心收取的各项费用 9、交易中心规定的其它条件 《广东省贵金属交易中心会员资格申请表》 营业执照正副本复印件 税务登记证复印件 1、递交初审资料 组织机构代码证复印件 法定代表人身份证复印件 初审通过，发出 《入会意向通知书》 专业从业人员简历 上一年度财务报表（经会计师事务所审计） 贵金属项目商业计划书 二、 交易中心要求的其它文件 经申 2、办理企业登记注册 须在入会意向通知书发出后20个工作日内办理， 否则入会申请被自动取消，且１年内交易中心不再 纪办 凭 《入会意向通知书》在广州市（交 受理该发起人的入会申请。 易中心指定地区）工商管理机关办理 类流 会程 3、递交复审资料 公司章程 组织机构代码证 营业执照正副本 法定代表人身份证 员 税务登记证 公司组织结构图 注：提供复印件且加盖公章 合 格：申请单位缴齐相关费用，与交易中心签署 4、复 审 合作协议，正式成为经纪类会员，并颁发会员证书, 在交易中心网站进行公示 不合格：交易中心出具资格否定书，由申请者自行 承担一切申办费用 交易经纪资格的取得 1、缴齐交易中心相关费用 2、在指定清算银行开设专用资金清算账户，并签 署银行存管协议 3、向交易中心会员管理部门申请现场实地复审 4、现场实地复审通过后，方可取得交易经纪资格 （一）应在10个工作日提供书面报告的情况 1、变更法定代表人 2、变更注册资本或股权结构 3、变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式 4、设立、合并或者终止分支机构 5、变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 6、经营状况发生重大变化 7、发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷 8、取得其他交易所会员资格 9、变更综合类会员 10