ok卢瑜证劵从业证券交易学习课件第六章.ppt

（五）禁止内幕交易的主要措施 1、加强自律管理（第四点注意） （1）思想上提高认识 （2）服务人员与决策人员分离。 （3）严格必威体育官网网址纪律。 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 （4）加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。 2、加强监管，一经发现违法违规行为则严肃处理 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 例题1：证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对 会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 答案：CD 解析：C项应为要求会员按月编制库存证券报表；D项应为报中国证监会备案 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 二、法律责任（考点，主要是数字记忆，难度较大，但分值不高） （一）《证券公司监管理条例》的有关规定 1、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的 2、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 （二）《证券法》的有关规定 1、内幕交易 2、操纵市场 3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的 4．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 （三） 《刑法》的有关规定 1、内幕交易 2、编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。 3、操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任 以上参照教材复习 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 （二）自营业务风险的防范。 1、自营业务的规模及比例控制。（重点难点，关键在数据记忆） （1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。 （2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。 第二节 证券公司证券自营业务管理 （3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。 （4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 第二节 证券公司证券自营业务管理 权益类证券——股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券。 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。 第二节 证券公司证券自营业务管理 例题1：某公司自营业务指标合规的有（ ） A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额占净资本的80％。 B、自营固定收益类证券的合计额占净资本的300％ C、一种权益类证券的成本占为证券公司净资产的13% D、 权益类证券成本价计算为净资本的70% 答案：AB 第二节 证券公司证券自营业务管理 例题2：证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券品种按成本计算的总金额不得超过净资本的（ ） A . 30% B . 50% C . 80% D . 100% 答案：A 第二节 证券公司证券自营业务管理 2、自营业务的内部控制。（理解，九大点，参照教材复习）?? 例题1：自营业务内部控制包括（ ）。 A . 建立防火墙制度 B . 加强自营账户的管理 C . 建立完整的投资决策与投资操作档案资料管理制度 D . 建立独立的实时监控系统 答案：ABCD 第二节 证券公司证券自营业务管理 （三）证券自营业务信息报告。 1、建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等，董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。（考点为报告内容）?? 第二节 证券公司证券自营业务管理 2、建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应? 当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。 报告的内容包括：（注意和内部报告内容相区分） ①自营业务账户、席位情况； ②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策； ③自营风险监控报告； ④其他需要报告的事项。 第二节 证券公司证券自营业务管理 一、禁止内幕交易 （一）内幕交易。所谓内幕交