OK卢喻证券从业证券交易学习课件第一章.ppt

★ 席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。 ★ 对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 （三）交易单元 1、含义： ★ 证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。 ★ 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。 ★ 会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 2、深交所交易单元的相关事项。 ★ 取得席位后，可向交易所申请设立1个或l个以上的交易单元。 ★ 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 ★ 交易单元的交易或其他业务权限： （1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。 （2）大宗交易。 （3）协议转让。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 （4）交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回。 （5）融资融券交易。 （6）特定证券的主交易商报价。 （7）其他交易或业务权限。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 ★ 交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能： （1）申报买卖指令及其他业务指令。 （2）获取实时及盘后交易回报。 （3）获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。 （4）配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统。 （5）获取交易所交易系统提供的其他服务权限。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 ★ 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 ★ 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 ★ 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 例题：1．在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有( )。 A．进人证券交易所参与证券交易 B．每个席位自动享有一个交易单元的使用权 C．每个席位自动享有一个标准流速的使用权 D．每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权 答案：ABCD 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 2．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有( )。 A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 C．通过其他会员的网关进行交易申报 D．通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 答案：ABD 第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 （六）证券登记结算公司 1、含义：提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 2、设立须经国务院证券监督管理机构批准。 3、职能（重点难点） （1）证券账户、结算账户的设立。 （2）证券的存管和过户。 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 （3）证券持有人名册登记。 （4）证券交易所上市证券交易的清算和交收。 （5）受发行人的委托派发证券权益。 （6）办理与上述业务有关的查询。 （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 4、证券结算风险基金（重点难点） 作用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 来源：证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 例题：我国证券登记结算公司具体负责( )。 A．证券账户的设立 B．结算账户的设立 C．记名证券的存管和过户 D．上市证券交易的清算和交收 答案：ABCD 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 三、证券交易机制 （一）定期交易系统和连续交易系统(难点) （从交易时间的连续特点划分）注意区分两者特点： 定期：价格的稳定性、指令执行和结算的成本较低 连续：交易的即时性、更多的市场价格