080318熊彼特增长理论_一个文献综述.pdf

第 8 卷第 3 期 经 济 学 (季 刊) Vol8 , No3 2009 年 4 月 China Economic Quart erly Ap ril , 2009 熊彼特增长理论 : 一个文献综述 严成樑 　龚六堂 摘 　要 　20 世纪 90 年代以来 , 熊彼特增长理论 ( Schump et eri an Growt h Theory) 的兴起极大地丰富和发展了经济增长理论 , 其 不仅为内生的技术进步和经济增长提供了一种新的解释 , 而且为我 们研究其他问题提供了一个更为一般性的分析框架 。熊彼特增长理 论的核心特征是内生的研发和创新是推动技术进步和经济增长的决 定性因素 。本文从代表性的熊彼特增长模型、熊彼特增长理论的应 用 、基于熊彼特增长理论的实证研究、熊彼特增长理论面临的挑战 与未来发展等几个方面较为详细地回顾了近二十年来这一领域发展 中较为重要的文献 。本文 旨在通过梳理这一领域文献的发展脉络和 内在演化逻辑 , 为国内学者研究熊彼特增长理论提供一些线索 。 　　关键词 　熊彼特增长理论 , 研发 , 创新 , 知识 一 、引　　言 20 世纪 80 年代中期以来 , 以 Ro mer ( 1986) 、L uca s ( 1988) 为代表的新 增长理论 (N ew Growt h Theory) 的兴起极大地丰富和发展了经济增长理 1 ( ) 论 。新增长理论突破了新古典增长理论 N eocla ssical Growt h Theory 关于 技术进步外生性的假设 , 强调技术进步是内生的 , 资本积累和创新都是促进 技术进步和经济增长的重要力量 。相对于新古典增长理论而言 , 新增长理论 的两个突出特点是 : ( 1) 经济增长率是由经济参与者 (包括消费者 、厂商和 政府等) 的最优化行为决定的 , 从而是内生的; (2) 政府政策可以通过影响 经济参与者的最优化行为 , 进而影响经济增长 。根据 Ro mer ( 1993) 、Zeng ( ) ( ) 1997 , 我们可以将新增长理论区分为资本为基础的 capit alba sed 增长理 ( ) ( 论和思想为基础的 ideaba sed 增长理论 。其中前者强调资本 物质资本和 ) 人力资本 积累是促进技术进步和经济增长的重要力量 , 而后者则强调创新 和知识积累在技术进步和经济增长中的突出作用 。 北京大学光华管理学院应用经济学系 。通信作者及地址 :严成樑 ,北京大学畅春新园2 号楼 370 室; 电 ( ) 话 : 010;Email :yanchengliang @gsm. p ku . edu . cn 。本文的研究得到了中国发展研究基金会“通用