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摘要
市场操纵行为是证券欺诈的一种形式。我国证券市场不断发展
壮大,市场操纵行为出现的频率与危害程度也随之增加,必须给予
严厉监管。我国现有的证券法律制度侧重于追究操纵行为人的行政
责任和刑事责任,而关于民事责任的规定则明显过于笼统和概括。
但现实情况表明,单单依靠行政责任与刑事责任并不能有效威慑违
法份子。由于政府部门与司法机关的监管能力有限,大量手法隐蔽
的操纵行为未得到应有的处罚,这从某种程度上助长了违法份子的
气焰。观察成熟证券市场的经验可知,建立完善的市场操纵行为民
事责任,保护个人合法权益,依靠广大股民自发监督,才能让市场
操纵行为无所遁形。因此,研究我国市场操纵行为的民事责任有极
其重要的现实意义。文章试图通过对市场操纵行为民事责任的分析
研究,来揭示规定和细化民事责任的重要性。
我国现行《证券法》通过列举具体手段的方法定义市场操纵行
为,这样做显得过于僵化,难免挂一漏万。因此文章首先建议提出
一个高度抽象概括的定义弥补这一缺陷,以增强法条的适用性。通
过对现有定义的总结及与相关行为的比较,文章将市场操纵行为定
义为:个人或组织利用其资金、信息、持股、职权等优势通过不正
当手段误导投资者决策,人为影响有价证券价格,造成他人损失,
扰乱证券市场秩序的行为。其次,文章利用经济学上的有效市场理
论,民法中的诚实信用原则和证券法公平、公正、公开的基本原则
讨论了市场操纵行为民事责任的理论基础,同时指出建立市场操纵
行为民事责任的必要性。然后着重分析其民事责任的构成要件,分
别讨论了违法行为,损害事实的存在,违法行为与损害事实之间的
因果关系和行为人的过错四大构成要件。最后分析我国证券市场操
纵行为民事责任制度的不足,指出长期以来我国立法者对证券市场
的认识过于片面,因此立法观念存在偏差,法律规定缺乏可操作性。
针对以上问题,文章最后从立法观念的转变,定义及责任构成的完
善,明确损害计算方法三个方面提出建议。
关键词: 证券市场操纵 民事责任证券法立法完善
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