富国创业板指数分级证券投资基金之创业板A与创业板B基.pdfVIP

富国创业板指数分级证券投资基金之创业板A与创业板B基 金份额上市交易公告书 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点： 深圳证券交易所 上市时间： 2013年9月30日 公告日期： 2013年9月25日 目录 一、重要声明与提示2 二、基金概览2 三、富国创业板指数分级证券投资基金的募集与上市交易4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人6 五、基金主要当事人简介7 六、基金合同摘要12 七、基金财务状况12 八、基金投资组合13 九、重大事件揭示17 十、基金管理人承诺17 十一、基金托管人承诺17 十二、备查文件目录18 附件：基金合同内容摘要18 1 一、重要声明与提示 《富国创业板指数分级证券投资基金之创业板A与创业板B基金份额上市交 易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上 市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的 规定编制，富国创业板指数分级证券投资基金 （以下简称“本基金”）管理人富 国基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等 内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对富国创业板指数分级证券投资基金之创业板 A与创业板B基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保 证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2013年8月8 日《中国 证券报》和《证券时报》以及富国基金管理有限公司网站（） 上的 《富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：富国创业板指数分级证券投资基金。 2、基金类别：股票型。 3、基金运作方式：契约型开放式。 4、富国创业板指数分级证券投资基金的基金份额包括“富国创业板份额（基 金简称：富国创业板指数分级；场内简称：富国创业；基金代码：161022）”、 “富国创业板A份额（场内简称：创业板A；基金代码：150152）”、“富国创业 板B份额（场内简称：创业板B；基金代码：150153）”。 5、基金存续期限：不定期。 6、富国创业板A份额、富国创业板B份额与富国创业板份额的资产合并运作。 7、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资者场外认购所得的份额， 2 将被确认为富国创业板份额。投资者场内认购所得的份额，将按1 ∶1 的基金份 额配比自动分拆为富国创业板A份额和富国创业板B份额。基金合同生效后，投资 者认购所得的富国创业板份额场内份额的分拆，由基金管理人委托注册登记机构 进行，无需基金份额持有人申请。 8、基金合同生效后，富国创业板份额（基金代码：161022）设置单独的基 金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，不上市交易。富国创业板A份额 （场内简称：创业板A；交易代码：150152）与富国创业板B份额（场内简称：创 业板B；交易代码：150153）只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申 购或赎回。 9、富国创业板份额的申购与赎回：投资人可通过场外或场内两种方式，申 购或赎回富国创业板份额（基金代码：161022）。办理富国创业板份额场内申购、 赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制 要求的深圳证券交易所会员单位。办理富国创业板份额场外申购、赎回业务的机 构为直销机构和场外代销机构。本基金不对