盐湖集团：内部控制自我评价报告 2010-02-05.pdf

证券代码:000578 证券简称:盐湖集团 青海盐湖工业集团股份有限公司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 二〇一〇年二月 青海盐湖工业集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 (一)综述 公司自上市以来，根据《公司法》、 《公司章程》和深圳证券交易 所《上市公司内部控制指引》及其他有关法律法规的规定要求，不断建 立并完善公司法人治理结构，并制定了相应的内部控制制度体系，公司 已建立了以股东大会、董事会、监事会、经营管理层，各司其职、各尽 其责、相互协调、相互制衡的“三会一层”的法人治理结构和内部控制 架构，报告期内，根据中国证监会和深圳证券交易所的要求，深入推进 公司治理专项活动工作，进一步完善内部控制制度，使内控工作更加有 效，规范公司运作，切实维护公司和股东的利益。 1、公司内部控制的组织架构为： （1） 公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 （2） 公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立 和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。 董事会下设董事会秘书协助公司董事长负责处理董事会日常事务。董事 会着眼于公司长远发展，从内外部环境出发，认真研究公司所面临的机 遇和挑战，制定了经营工作计划。 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战 略委员会四个专门委员会，各专业委员会各司其责。提名委员会主要负 责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出 建议。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并 进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案， 2 对董事会负责。战略委员会主要负责研究公司长期发展战略。董事会建 设趋于合理化。 （3）公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、 协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公 司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务， 管理公司日常事务。 （4） 公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人 员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并 报告工作。 （5） 公司实行董事会领导下的总裁负责制，并对公司内部机构设置 进行了优化。编制了岗位职责，并建立了相应机制，确保其在授权范围 内履行职能。岗位职责使各部门职能明确、权责清晰，独立运行又相互 制衡，从而提高了公司各项工作效率。 （6） 公司制定了相应的管理制度，确保信息能够准确传递，并保证 公司董事会、监事会、高级管理人员及审计部门及时了解公司经营情况， 并严格履行信息披露程序，充分提高公司治理水平。 2、内控监督检查部门及人员配备情况 公司监事会、独立董事、审计委员会履行各自职责，对公司内部控 制活动进行监督，为充分、有效地执行内部控制，及时发现和纠正内部 控制缺陷。监事会主要负责监督董事会及高管、检查公司财务等，独立 董事通过参与公司重大事项决策进行监督，审计委员会主要负责监督公 司的内部审计制度及其实施，审查公司内部控制制度