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扬州亚星客车股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28 号）和江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相 关工作的通知》的要求，扬州亚星客车股份有限公司（以下简称“公司”、“本 公司”）成立了专项工作领导小组和工作小组，制定了公司治理专项活动方案， 启动了公司治理专项活动，认真地开展了专项 自查工作。针对公司治理结构方 面存在的问题及不足，制订《扬州亚星客车股份有限公司公司治理自查报告和 整改计划》，结合公司实际运作情况，按计划顺利实施每阶段的工作。 一、公司治理专项活动的开展情况 2007 年5 月，公司认真学习领会《通知》精神，成立了以董事长李学勤先 生为组长,公司总经理徐粉云先生、副总经理兼财务总监李福祥先生、董事会 秘书张榕森先生为组员的治理专项活动领导小组，成立了包括证券办公室、公 司办公室、财务管理处、人力资源处在内的治理专项活动工作小组。 2007 年6 月至7 月，公司切实开展了治理专项活动工作，按照计划安排， 本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》及公司内部规章制度， 深入检讨公司在上市公司治理方面存在的问题，形成自查报告初稿并提出了整 改计划。 2006 年7 月6 日，公司设立了专门的电话和网络平台，接受投资者和广大 公众的评议。 2007 年 8 月 11 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过《扬州 亚星客车股份有限公司公司治理自查报告和整改计划》，并经江苏证监局和上 海证券交易所核准后对外公告。 2007 年8 月，公司接受了江苏证监局的现场检查。 1 2007 年9 月，根据江苏证监局提出的整改意见及公司的自查计划，进一步 完善公司的治理结构。 二、公司接受公众评议情况 1、公司开通了热线电话和传真（05140514接 听广大投资者和公众的意见和咨询，认真回答投资者的提问，并及时上报投资 者的建议至公司董事会。 2、公司开通了网络互动平台（ ）和专用邮箱 （YX600213@126.com），接收广大投资者和公众的意见。 三、公司自查发现问题的整改情况 公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法 律法规的规定，自觉履行信息披露义务，不断完善公司治理结构，做好投资者 关系管理，逐步建立健全了公司内部管理制度，并得到了有效的遵守和执行， 基本符合《上市公司治理准则》的要求。但公司经过自查，发现仍存在以下几 个有待改进的问题。 1、公司董事会未设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬委员 会存在的问题的整改计划。 整改措施：公司董事会将根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章 程》的有关规定，公司第一阶段拟先设立战略委员会，然后根据公司业务发展 情况再逐步设立提名委员会、薪酬委员会、审计委员会等其他专门委员会。公 司将制定各专门委员会议事规则，明确各专门委员会工作职责和相应议事规 则，完成各专门委员会的人员组成。通过设立各专门委员会，体现董事权利与 责任，并发挥各专门委员会作用，形成各专门委员会工作分工与协同合作，积 极配合公司董事会工作，全面提高公司董事会决策效率和科学性。 整改情况：公司将在2007 年年度股东大会之前完成第一阶段的整改工作。 2 责任人：公司董事会和董事长。 2、关于公司在业绩预报信息披露不准确，曾受上海证券交易所内部通报 批评和江苏证监局的督促的整改计划。 整改措施：公司将进一步加强信息披露工作，按照《上市公司信息披露管 理办法》、修订和完善公司《信息披露管理制度》，规定定期报告的编制、审议、 和披露等程序，并落实制度的宣传和执行，以保证真实、及时、准确、完整地 披露信息，保证广大投资者的知情权。同时加强财务工作人员和证券事务人员 专业知识的培训，严格审核披露信息内容。 整改情况：定期报告是公司一项长期持续性工作。 责任人：公司董事会和董事长。 3、关于公