浙江海亮股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告.pdf

股票代码：002203 股票简称：海亮股份 公告编号：2008-048 浙江海亮股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会上市部《关于 2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函〔2008〕116号）、 浙江证监局《关于贯彻落实证监会上市部进一步深入推进公司治理专项活动的通 知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》 等相关规定，公司自 2008 年 7 月起积极组织开展公司治理专项活动，包括成立 治理活动领导小组、组织动员、开展自查、制定整改计划、接受公众评议以及整 改提高等各项阶段性工作，认真落实整改计划与措施。现将整改情况报告如下： 一、成立领导小组，制定工作方案 为保证公司治理专项活动深入有序的开展，公司于7月成立了由董事长为组 长，公司董事会办公室、内部审计部、财务部、人力资源部、总经理办公室主要 职能部门为成员的治理活动领导小组。同时，公司还制定了详细的公司治理专项 活动的工作方案，明确了活动的自查、公众评议、整改的时间进度和责任人，并 指定专人负责各职能部门的自查、整改工作。 二、组织专门学习，提高思想认识 为了提高大家对公司治理专项活动的认识，公司组织董事、监事、高级管理 人员及相应部门传达了《关于 2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通 知》（上市部函〔2008〕116 号）、《关于贯彻落实证监会上市部进一步深入推 进公司治理专项活动的通知》、学习了“加强上市公司治理专项活动”自查事项 以及中小企业板有关企业“违规警示录”，并按照浙江省证监局要求，召开杭萧 钢构股份、中捷股份违法违规案例学习专题会，大家充分认识到开展加强上市公 司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措，也是 促进资本市场持续健康发展的重要途径，同时大家进一步明确了检查的事项、内 容、方法及时间进度要求，为开展上市公司治理专项活动奠定了基础。 三、认真开展自查，制订整改计划 从 2008 年 7 月份开始，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》等有关规定， 对照中国证监会关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项逐条进行了深入自 查，建立了较为详细的自查底稿，并根据自查发现的不足，制订了切实可行的整 改方案。2008 年 7 月 23 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《公司 治理专项活动自查报告及整改计划》、《关于公司治理自查事项的说明》，于 2008 年 7 月 23 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （）。 四、建立可行渠道，接受公众评议 为更好地接受公众评议，听取投资者和社会公众的意见和建议，公司设立了 上市公司治理专项活动专门的电话、传真、邮箱和网络平台和指定联络人，诚恳 接受公众的评议。 五、根据自查及公众评议，积极整改 根据公司治理活动方案的统一部署和安排，自 2008 年 7 月以来，公司根据 自查发现的问题并结合公众评议进行了全面、深入的整改，以进一步提高公司治 理水平。 1、公司部分管理制度需要根据必威体育精装版的法律法规的精神进行修订和完善。 整改：公司时刻关注监管部门出台的必威体育精装版法规和规章，对公司内部控制制度 进行了持续完善。2008 年 7 月以来，公司制订了《董事、监事、高级管理人员 薪酬制度》、《控股子公司管理办法》、《累积投票制实施细则》、《防范控股股东及 关联方资金占用管理制度》，修订了《财务会计内控制度》，并对《募集资金管理 办法》作了进一步深入细化和完善，制订了《募集资金使用操作细则》，进一步 明确责任追究机制以及对违规人员的处理措施。同时，公司把《信息披露管理制 度》、《重大事项内部报告制度》的健全和完善作为本次整改的重点之一，结合 公司上市前后信息披露方面的经验教训及其他公司的有关案例，公司明确重大事 项报告责任人和联系人，制订了内部重大信息报告流程图，制发内部重大事项报 告单，规范了公司