浙江大华技术股份有限公司关于2008年度内部控制的自我评价报告.pdf

浙江大华技术股份有限公司 关于2008年度内部控制的自我评价报告 为加强和规范企业内部控制，提高企业的经营效率和管理水平，增强风险防 范能力，促进企业长期可持续发展，公司依据《公司法》、《证券法》、《企业 内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法 规和规范性文件的要求，不断完善公司治理，健全内部控制体系。2008年，根据 中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，强化 对内控制度的检查，促进了公司的规范运作，有效防范了经营决策及管理风险， 确保了公司生产经营稳定。现将公司2008年度有关内部控制情况评价如下： 一、 公司基本情况 公司系按照《公司法》的有关规定，经浙江省人民政府企业上市工作领导小 组浙上市（2002）18 号文批准，由杭州大华信息技术有限公司依法整体变更设 立的股份有限公司，发起人为傅利泉、陈爱玲、朱江明、刘云珍、陈建峰。股份 公司设立时以截至2001 年12 月31 日经审计的净资产1,080 万元按照1：1 的比 例折合股本1,080 万股。2002 年6 月18 日，股份公司在浙江省工商行政管理局 登记注册，股份公司设立时名称为浙江大华信息技术股份有限公司。 经公司2004 年3 月1 日召开的股东大会审议通过，公司注册资本由1,080 万元增至3,000 万元，公司名称由“浙江大华信息技术股份有限公司”更名为“浙 江大华技术股份有限公司”。各股东以现金方式按1：1 的比例认购新增股份， 其中傅利泉认购1,209.6 万股, 朱江明认购410.4 万股，吴军认购150 万股，王 增锹认购150 万元。公司于2004 年6 月1 日完成上述工商变更手续。 2005 年11 月16 日，公司股东刘云珍与朱江明签订股权转让合同，将拥有 公司的54 万股股份转让给朱江明；陈建峰与陈爱玲签订股权转让合同，将拥有 公司的21.6 万股股份转让给陈爱玲。经公司2005 年11 月16 日召开的股东大会 审议通过，公司注册资本由3,000 万元增至5,000 万元。各股东以现金方式按1： 1 的比例认购新增股份，其中：傅利泉认购1,440 万元，朱江明认购360 万元， 吴军认购100 万元，王增锹认购100万元。公司于2005 年12 月29 日完成上述工 商变更手续。 2007 年6 月17 日，傅利泉将其持有公司的172.5 万股股份转让给涌金集 团，占公司股份总额的3.45%；将其持有公司的25 万股股份转让给徐曙，占公司 股份总额的0.5%。朱江明将其持有公司的225 万股股份转让给魏东，占公司股份 总额的4.5%。王增锹将其持有公司的51.25 万股股份转让给魏东，占公司股份总 额的1.025%。公司已于2007 年6 月28 日完成上述工商备案手续。其中魏东所持 公司股份于2008年9月11日过户至继承人陈金霞女士帐户。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2008]573号文核准，公司首次公开 发行人民币普通股1，680万股，并于2008年5月20日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行股票新增的股本业经立信会计师事务所有限公司“会师报字 [2008]第11656 号”《验资报告》验证。本次公开发行股票后公司股本总额增加 至6,680万元。 公司经营范围：计算机软件的开发、服务、销售，电子产品及通讯产品的设 计、开发、生产、安装及销售，网络产品的开发、系统集成与销售，电子产品工 程的设计、安装，经营进出口业务。 二、 公司建立内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 1、建立、完善公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2、建立有效的风险控制系统，强化风险全面防范和控制，保证公司各项经 营业务活动的正常有序运行。 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化。 4、保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制的原则 1、全面性。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司 的各种业务和事项。 2、重要性。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业