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浙江利欧股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告 浙江利欧股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告 依据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》,参照《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规定，根据公司内审部出具的《内 审部关于公司2008年度内部控制的评价报告》及相关资料，通过全面深入检查， 公司董事会审计委员会出具了本报告。审计委员会查阅了公司的各项管理制度， 了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做的工作，对公司的内控制度特别是 与财务报告和信息披露有关的内部控制进行评价，认为公司内部控制制度建立健 全并得到有效实施。公司第二届董事会第十二次会议认真审查了审计委员会提交 的报告，认为报告真实体现了公司内部控制制度的建立和执行情况。 一、公司内部控制制度建立健全与有效实施情况 （一）内部控制环境 1、治理结构 公司严格按照《公司法》等相关法律法规，完善股东大会、董事会、监事会、 管理层制度，并制定相应的议事规则、工作细则和工作制度，形成权力机构、决 策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协 调运作的法人治理结构。 公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名，独立董事中有1名为会计方 面的专家。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略决策 委员会。另外还设立了内审部，对审计委员会负责。公司监事会由3名成员组成， 其中包括1名职工监事。 公司治理结构相关的具体制度包括： 《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董秘工作细 则》、《总经理工作细则》、《累积投票制实施细则》、《审计委员会工作细则》、 《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略决策委员会 工作细则》。2008年，公司根据有关法律、法规和监管部门的必威体育精装版要求，以及公 司的实际情况，对《审计委员会工作细则》、《独立董事制度》、《董事会议事 第 1 页 共 7 页 浙江利欧股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告 规则》、《公司章程》进行了及时修订。 公司以上制度符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司 股东大会规则》、《上市公司治理准则》等法律法规和深交所的有关规则，建立了 完善的法人治理制度。 2、机构设置及权责分配情况 公司建立并及时完善了组织架构，设立了22个职能部门和厂区、1个上海分 公司。各部门、各岗位有明确的工作目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗 位之间的制衡和监督机制，并设立了专门负责监督检查的内部审计部门。各部门 各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣，保证了公司生产经营活 动有序进行，确保董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 3、内部审计 公司设置了独立的内审部,配有专职审计人员，并制定了《内部审计制度》， 规定内审部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，对内部审计机构和人员 设置、内审部的职责和权限、审计工作程序、奖罚等作了规定。内审部负责人由 董事会正式任命，具有必要的专业知识和从业经验。内审部行使审计监督权，依 法检查公司会计账目及其相关资产，对财务收支的真实性、合法性、有效性进行 监督和评价，对公司的资金运作、资产利用情况及其他财务运作情况进行分析评 价，保证公司资产的真实和完整。公司内审部在强化内部控制、改善经营管理、 提高经济效益等方面发挥了重要作用。 4、人力资源政策 公司在人力资源政策上坚持“德才兼备、以德为先”的人才观念，严格做到 “有德有才，提拔重用；有德无才，培养使用；无德有才，限制使用；无德无才， 不得留用”，营造一个良好的企业用人环境和和谐的企业氛围。 公司实施全员劳动合同制，制定了健全的人力资源管理制度，对人员的录用、 员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等进行了详细 的规定，并建立了完善的绩效考核体系，做到公平、公正、公开。 5、企业文化 公司通过长期的发展沉淀，形成了一套涵盖理想、信念