智光电气：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-18.pdf

2010 年度内部控制自我评价报告 证券简称：智光电气 证券代码：002169 广州智光电气股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，按照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章 制度的要求不断完善公司法人治理结构，结合实际情况，建立健全各项内部控制 管理制度，强化对内控制度执行的检查，促进公司的规范运作，有效防范经营决 策及管理风险，形成了比较完整的风险控制机制，确保公司的稳健经营，并随着 公司业务的发展和市场经济环境的变化不断完善。本着客观、审慎原则，现对公 司2010 年度内部控制情况作出自我评价如下： 一、内部控制环境 （一）法人治理结构情况 公司自2007 年9 月 19 日首次公开发行股票并上市以来，严格按照中国证监 会的要求，坚决贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针，规范公司运作，建 立符合公司运行的治理结构及运行机制。公司设有公司股东大会、董事会、监事 会。股东大会为公司的最高权力机构，董事会为经营决策机构，监事会为经营监 督机构。董事会、监事会分别就各自的职责对股东大会负责。公司董事会下设战 略、审计、提名、薪酬与考核 4 个专门委员会，各专门委员会对董事会负责。公 司经营管理层由总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书等高级管 理人员组成，总经理对董事会负责，主持公司的生产经营管理工作，执行股东大 会和董事会的决定。公司董事会现有董事9 名 （其中独立董事3 名），对公司及全 体股东勤勉尽责。公司监事会现有监事3 名，外部监事2 名，职工代表1 名。 公司通过完备、规范的工作细则、议事规则、决策机制、决策评估、考核机 1 2010 年度内部控制自我评价报告 制、监督机制，建立了权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、 各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。 （二）内部控制制度建立情况 公司自成立至今，通过不断完善，已建立并实施了一整套管理公司法人治理、 方针目标、市场营销、财务、人力资源、设计开发与创新、采购、生产、质量、 设备及基础设施、测量检验及试验、包装搬运及存储、安装交付、服务、安全、 职业健康、环境、信息等环节的经营管理体系。主要业务流程已融合在 ERP、CRM、 OA、MAINSOFT 等信息系统中。 报告期内，公司将内部控制体系的查漏补缺、优化完善工作与广州市质量技 术监督局组织实施的 “标准化良好行为企业”创建及认证工作有机结合，全程贯 穿公司建立内部控制体系的 “健全性、有效性、重要性、相互制约、成本效益” 五项原则，统筹规划、整体设计，以源头治理和过程控制为核心，以防范风险和 提高效率为重点，对现有管理制度、职责分工、业务流程和关键控制点进行全面 梳理、优化。同时理顺标准关系，对公司技术标准、管理标准、工作标准进行了 梳理、整合，修订、作废，建立完善技术标准1726 项，管理标准271 项，工作标 准 180 项。实现对“人、事、物”三方面的标准化、规范化、制度化、网络信息 化管理。在被认证为AAAA 级 “标准化良好行为企业”资质的同时，建立了一套设 计科学、简洁适用、运行有效的内部控制体系。 报告期内，重点修订了以下管理制度：《公司经营方针目标管理制度》、《市场 管理制度》、《销售管理制度》、《合同管理制度》、《技术改进与科技创新管理制度》、 《采购管理制度》、《基建工程管理制度》、《企业标准化管理制度》。 （三）内部控制制度执行情况 报告期内，通过开展不同层面、各种形式的培训学习、研讨沟通会，引导全 体员工正确理解建立内部控制体系的目的、意义及要求，养成事事执行制度及标 准化流程的良好习惯。保证在各项经济业务的处理中均有明确的授权和核准体系， 各类事项的审批和相关重要资料均能妥善保管，对各类经济业务的往来和操作过 程均有完