第10章在线证券法律.ppt

第10章在线证券交易法律调整 第10章教学目的要求 通过本章学习，掌握移动电子商务、在线证券交易的定义，移动电子商务的特点，在线证券交易的优势，在线证券交易中证券公司的特殊义务，在线证券交易的风险及防范措施。 了解在线证券交易的条件、环境，移动运营商的法律地位等内容。 第10章重点 移动电子商务、在线证券交易的定义， 移动电子商务的特点， 在线证券交易的优势， 在线证券交易中证券公司的特殊义务， 在线证券交易的风险及防范措施。 第10章难点 移动电子商务、在线证券交易的定义， 移动电子商务的特点， 在线证券交易的优势， 在线证券交易的风险及防范措施。 10.1在线证券交易的概念和法律特征 10.1.1在线证券交易的条件 1.在线证券交易的条件 （1）网络环境 （2）无纸化 2.证券交易的网络环境 （1）有线交易的网络环境 （2）无线交易的网络环境 在线证券交易的情况 截止2009年05月22日， 沪深两市共有： A股账户12,664.52万户， B股账户242.24万户； 有效账户10,860.99万户。 网上交易大约占30%以上。 开户交易程序 我国目前证券种类 1、A股 2、B股 3、权证（认购、认沽） 4、基金（封闭式、开放式） 世界股神 1、巴菲特 3.移动电子商务的定义 移动电子商务，是利用手机、掌上电脑等移动通讯设备终端，通过移动通讯的无线网络与因特网有机结合，进行的电子商务活动。 （p165） 4.移动电子商务的特点 （1）先进的移动通讯技术 （2）与因特网有机结合 （3）不受时空限制 （4）提供个性化服务 5.在线证券交易的优势 （1）降低券商成本； （2）方便投资者，降低交易成本； （3）加快证券信息流动，提高资源配置效率。 （p166） 10.1.2在线证券交易的概念和分类 1.在线证券交易的概念 （1）证券交易的定义 证券交易，是指投资者按照法律和交易规则，将证券的所有权进行买卖的行为。 1.在线证券交易的概念 （2）在线证券交易的定义 在线证券交易，是指投资者在网络环境下，按照法律和交易规则，将证券的所有权进行买卖的行为。 广义，包括有线和无线网络环境，进行的开户、委托、清算、交割等交易相关的活动。 2.在线证券交易的分类 （1）完全的在线证券交易和不完全的在线证券交易 （2）直接的在线证券交易和间接的在线证券交易 10.1.3在线证券交易的法律规范 1.《网上证券委托暂行管理办法》 中国证监会2000年4月。 2.其他法规。 10.2在线证券交易中的法律关系 10.2.1证券公司与投资者的法律关系 证券公司是证券交易所的会员、投资者通过证券公司交易 10.2.2在证券交易中证券公司的义务 1.传统委托中证券公司的义务 （1）执行客户指令； （2）管理客户账户； （3）报告； （4）必威体育官网网址。 2.在线证券交易中证券公司的特殊义务 （1）提供交易技术和设施； （2）风险提示； （3）限制交易数额； （4）提供书面对账单； （5）提供真实信息； （6）保存信息。 10.2.3无线网络环境下的证券交易中移动运营商的法律地位 1.移动运营商参与证券交易的方式 （1）直接参与：参与证券交易 （2）间接参与：只提供网络交易平台 2.责任承担 根据具体情况确定。 10.3在线证券交易中几个特殊法律问题 主要内容: 10.3.1在线证券交易中投资者身份认证 10.3.2在线证券交易风险和安全管理 10.3.3证券公司网上委托业务的资格条件和核准 10.3.1在线证券交易中投资者的身份认证 《网上证券委托暂行管理办法》第18条（p173） 电子认证。 10.3.2在线证券交易风险和安全管理 1.在线证券交易的风险 （1）数据传输风险； （2）网络安全风险； （3）冒名盗用风险； （4）系统运行风险。 2.在线证券交易风险的防范措施 （1）开户审查 （2）加密和身份认证 （3）技术标准控制 （4）风险揭示 （5）业务监督管理 2.在线证券交易风险的防范措施 （6）禁止委托 （7）分业经营 （8）信息必威体育官网网址 （9）信息披露 （10）预防措施 10.3.3证券公司网上委托业务的资格条件和核准 1.资格：持有《经营证券业务许可证》的证券公司 2.条件： 4条（p176） 10.3.3证券公司网上委托业务的资格条件和核准 3.核准程序 （1）申请受理 （2）初审 （3）专家审核 （4）核准决定 一、名词 1.移动电子商务。 2.在线证券交易。 二、简答 1.证券交易的网络环境。 2.移动电子商务的特点。 3.在线证券交易中证券公司的特殊义务。 三、论述 1.论述在线证券交易的优势。 2.论述在线证券交易的风险及其防范措施。 通过本章学习掌握下列内容： 1.移动电子商务、在线证券交易的定义 2.移动电子商务的特点 3.在线证券