维修单位SMS补充合格审定检查单（文件审查）.docVIP

维修单位SMS补充合格审定检查单（文件审查） 公司名称 公司类型 □ 规模较大的独立维修单位 □ 规模较小的独立维修单位 （参考CCAR145.17相关定义） □ 航空运营人的维修单位 注意： 审查编号： 规章条款及主要内容 审定标准 检查提示 4.1（1）安全管理应融入的整个体系内 在维修体现安全管理的思想和做法 4.1（2）安全管理体系过程 4.1（3）安全管理体系 4.1（4）应促进积极安全文化的建设 安全政策 4.2（1）应确定安全政策 安全政策需符合国家、行业的相关规定。 确认安全政策由确定批准，并在的岗位职责中明确此职责 4.2（2）安全政策应包含的内容安全政策包括实施安全管理体系的承诺续改进安全水平的承诺对风险进行管理的承诺遵守适用的法规要求的承诺鼓励员工进行安全问题报告且不受到报复的承诺不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷的承诺为安全政策的实施提供必要的人力和财务资源的明确声明建立了清晰的可接受行为规范（如员工手册、奖惩制度等）安全目标为评审安全目标提供管理指导（如安全政策确定了安全目标评审原则和方法等）明确管理层和员工安全绩效职责 2、对安全政策进行定期评审，并明确评审目的、时间间隔和效果高层管理人员履行对安全管理体系的承诺安全政策已纳入手册中手册 7.1（1）最高管理者向全体员工发布安全承诺 7.1（2）高层管理人员履行承诺的事例证明 7.1（3）组织内人员安全责任沟通 7.1（4）与全体员工就安全政策、目标、标准和绩效进行清晰、定期的沟通 7.1（7）实施和保持安全管理体系所必要的资源的配置 7.2 (1)适当时，应向员工沟通安全管理体系输出 7.5（3）维修单位应沟通安全经验教训 4.2（） 公司安全指标及安全目标应不低于局方要求，并是可测量的。 确认维修单位已制定了可实施的安全指标及可量化的安全目标。 **对于航空运营人的维修单位，其安全指标及安全目标可援引，但不限于运营人维修系统的安全指标及安全目标。 4.3质量政策与安全一致质量政策与安全管理体系一致 4.4 维修单位应公司为实现安全目标 4.5.1责任经理 责任经理是SMS的最终负责人 检查维修单位的手册，确认能保证提供实施、保持安全管理体系的必要资源 4.5.2安全总监 确认公司已任命安全总监，安全总监能独立于，对公司的运行安全管理过程进行监督，并直接向报告是SMS的负责人 4.5.3安全安全管理组织机构，的职责、权限 4.6（1）体系应具有与安全相关法规和其他要求相符合的方法 检查维修单位手册和程序中是否包含：保证SMS体系持续符合CCAR145及其他法规要求的工作方法。 4.6（2）应建立并保持程序以识别适用于体系的现行安全相关法规和其他要求 4.7（1）应建立并保持含有测量标准的各种程序以实现安全政策 4.7（2）应建立并保持过程控制措施，以确保与安全相关的运行和活动程序 4.8维修单位应建立程序： （1）识别（2）协调、策划对事故和事件的响应 （3）定期演练 确认公司是否制定与规模、类别和复杂性相一致的应急预案，包括各部门相应程序和接口说明，并能持续保持应急预案现行有效 2、查阅定期演练，明确公司应急演练的时间间隔，以及根据演练结果对程序不断修订的规定 4.9,1维修单位应以书面或电子形式建立并保持信息文件管理 5.（2）风险管理过程应被用于：风险管理应下列方面： a）系统、组织和产品的初始设计b）运行程序的制定c）安全保证功能识别出的危险源d）对运行过程的有计划地变更a）设计b）c）d） 5.（3）应建立与本《要求》6部分中述的保证功能间以评估风险控制措施的有效性 5.3（2）启动机制 5.1（1）系统和工作描述应详细到足以识别危险源的程度公司在手册明确了系统和工作分析方法和要求 5.1（2）系统和工作分析应考虑的方面 5.2（1）危险源 在系统和工作分析的基础上进行识别危险源清单在整个风险管理过程中对危险源信息进行恰当的管理危险源确认公司在整个系统范围内进行危险源识别危险源清单危险源信息的记录内容、方式 5.2（2）危险源信息 5.3（1）现有的风险控制措施 风险等级的描述风险分析有的风险控制措施严重性等级、可能性等级风险等级的标准 5.3（3）现有危险源的可能后果的风险估计 5.4（1）风险可接受标准确认公司制定了程序和方法，了风险可接受和不可接受的水平确定了各管理层对风险是否可接受的决策权限 危险源清单 5.4（2）风险可接受决策权限 5.（4）风险可接受和不可接受的水平 5.（5）除非每个识别出的危险源的风险被判定为是可接受的，否则，不得实施 5.5（1）风险控制或缓解计划确认危险源风险控制或缓解计划制定的风险