华夏希望债券型证券投资基金.docVIP

华夏希望债券型证券投资基金2014年第3季度报告2014年9月30日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年十月二十四日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 华夏希望债券 001011 基金运作方式 契约型开放式 2008年3月10日 1,598,604,280.92份 投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下，追求较高的当期收入和总回报。 基金将坚持稳健投资，在严格控制风险的基础上，追求较高的当期收入和总回报。 本基金业绩比较基准为“中信标普全债指数”。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 华夏基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 华夏希望债券A 华夏希望债券C 001011 001013 报告期末下属两级基金的份额总额 799,859,369.44份 798,744,911.48份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标单位：人民币元 报告期2014年7月1日2014年9月30日华夏希望债券A 华夏希望债券C 1.本期已实现收益 12,804,310.86 12,185,718.39 2.本期利润 24,923,993.12 24,512,736.15 3.加权平均基金份额本期利润 0.0305 0.0298 4.期末基金资产净值 850,549,583.97 847,301,380.02 5.期末基金份额净值 1.063 1.061 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏希望债券A阶段 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①－ ②－ 过去三个月 2.91% 0.09% 1.66% 0.25% 1.25% -0.16% 华夏希望债券C阶段 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①－ ②－ 过去三个月2.91% 0.08% 1.66% 0.25% 1.25% -0.17% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏希望债券型证券投资基金 （2008年3月10日2014年9月30日 华夏希望债券A华夏希望债券C§4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩会永 本基金的基金经理、固定收益部总经理 2008-03-10 - 14年 经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000年5月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部副总经理、基金经理助理、固定收益副总监，华夏现金增利证券投资基金基金经理（2005年4月12日至2006年1月24日期间，2007年1月6日至2008年2月4日期间）、华夏债券投资基金基金经理（2004年2月27日至2012年4月5日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明4.