ISO 9001认证时的审核问题及注意事项.doc

ISO 9001认证时的审核问题及注意事项 2011-10-14 13:53| 发布者: 小编H| 查看: 220| 评论: 10|原作者: fstqm|来自: 摘要: 做这行快有7年了，多年与TUV、SGS、方圆认证机构审核员的接触，将自己归纳的一些审核员重点审核方面和审核问题汇总，当作抛砖引玉吧！ISO 9001：2000认证常见审查项目管理层： 1. 有无建立及保持质量手册？ ... 做这行快有7年了，多年与TUV、SGS、方圆认证机构审核员的接触，将自己归纳的一些审核员重点审核方面和审核问题汇总，当作抛砖引玉吧！ iso9001:2000认证常见审查项目管理层：1. 有无建立及保持质量手册？2. 有无向组织传达满足客户要求及法规要求的重要性？3. 有无制定质量方针？4. 质量方针是否包括以下承诺；满足要求，持续改善？5. 质量方针是否提供目标框架？6. 质量方针是否进行宣导？7. 有无在各相关职能与层次上建立质量目标？8. 质量目标与质量方针是否一致？9. 质量目标是否可量化？10. 有无规定组织职责？11. 有无指定管理者代表并明确其职责？12. 有无对质量意识职责，系统有效性等沟通？13. 沟通过程是否监控？效果是否有效？14. 沟通无效时是否采取改善对策？15. 有无监测客户满意度？16. 有无利用所获信息进行分析与改善？17. 有无实施内部审核？18. 审核策划安排是否合理？19. 审核准则、范围、频次方法是否界定？20. 是否保持客观、公正、独立性？21. 审核发现的不符合是否采取改善对策？22. 有无追踪不合格的改善情况？23. 有无对审核过程进行监测并进行总结？24. 未达到预期目的时是否采取适当措施？25. 有无按要求作管理审查并保留记录？26. 审查输入是否完整？27. 有无审查输出是否包括资源需求及改善决议？28. 持续改善有无策划并实施？29. 有无提供充分资源？文件资料的控制：1. 文件发布前是否经核准？2. 适当时候有无评审更新文件？3. 文件更新是否再次经批准？4. 所有质量管理文件是否登录列管？5. 文件分发有地控制？6. 相关人员是否均持有文件？7. 各部使用文件是否为受控文件目为必威体育精装版版本？8. 文件是否清晰可读？9. 作废文件是否可防止非预期使用？10. 外来文件有无识别？11. 外来文件的分发是否进行控制？12. 文件控制的过程有效性有无监测？13. 未达预期目的时有无采取适当的改善措施？14. 记录的管理程序是否文件化？15. 所有质量记录的保存期限有无规定？16. 质量记录是否易于识别、检索？17. 记录的保存过程有效性有无监测？18. 未达预期目的时有无采取适当的改善措施？人事行政部1. 有无确定影响质量的人员所需能力？2. 该等人员是否能胜任工作？3. 该等人员是否具备应有的质量意识？4. 有无按规定提供培训以提升该等人员的能力？5. 培训的有效性有无评价？6. 未达预期目的时有无采取适当的改善措施？7. 该等人员教育、培训、技能、经历记录是否保留？8. 是否资源充分？厂务1. 有无确定需列管的基础设施？2. 有无提供维护该等设施的办法？3. 有无实施维护？4. 特殊工种人员有无合法上岗资格证？5. 设施的保养维修过程有无监测？6. 未达到预期目的有无采取适当的改善措施？7. 有无拟定各产品质量计划？8. 质量计划有无确定该产品的质量目标？9. 过程、文件、资源的要求是否确定？10. 所需的验证活动及记录有无确定？11. 采购产品有无按规定实施检验？12. 检验用器具有无在校正有效期？13. 符合的证据是否保留？14. 有无对进料不合格按规定处理并保留记录？15. 记录是否指明有权放行的人员？16. 紧急放行是否经权责人员的批准？17. 进料不合格是否被识别以防止误用？18. 进料不合格性质的记录是否被保留？19. 纠正后的来检是否重检？20. 有无按规定对进料不合格实施纠正及预防措施？21. 有无对来料质量进行数据统计分析？22. 来料检验过程的有效性有无监测？23. 有无按规定实施制程检验？24. 检验用器具有无在校正有效期？25. 符合的证据是否保留？26. 记录是否指明有权放行的人员？27. 制程不合格是否被识别以防止误用？28. 制程不合格性质的记录是否保留？29. 有无对制程不合格按规定处理并保留记录？30. 纠正后的重成品是否重检？31. 有无按规定对不制程不合格实施纠正及预防措施？32. 有无对制程质量进行数据统计分析？33. 制程检验过程的有效性有无监测？34.