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技术评估：从预警到建构的模式演变的论文 技术评估：从预警到建构的模式演变的论文 【内容提要】技术评估（technology assessment,简称ta）20世纪60年代在美国诞生以来，如今已演变为一个多样性的领域，出现了多种战略模式和方法工具。文本从技术评估的本质属性出发，阐发了其从传统的以预警性为核心转向以建构性为核心的总体演变趋势，并分析了这一演变的理论背景；进而揭示了ta在认识论和价值观上的内在悖论，并提出了未来ta的有效实施的措施建议。 【关键词】技术评估/预警/建构/悖论/措施 【正文】 　　1.引言 美国国会技术评估办公室(office of technology assessment,即(ota)1995年的关闭引起了国际ta领域各界人士的关注，有人甚至对ta的前景表示怀疑。在《技术预测与社会变迁》杂志(technologicalforecasting and social change)的专期讨论中，大多数作者表现出对美国国会的批评并对ta的发展历程进行了总结，最近又有对美国国会出现“科技政策真空”的议论[1]，却少有对ta自身的深入反思。尽管ota被取消主要是美国国会财政预算紧缩，时而被归咎为政党政治的牺牲品[2,3]，但ta自身是否存在弱点，ta的有效实施在现今社会条件下需要哪些努力，无疑是需要我们反思的问题。 国内学者对ta的缘起与传播已有所介绍[4]，而且从20世纪80年代中期开始兴起了对技术评估的研究，但至今为止主要侧重于针对具体项目或技术的分析模型与方法探索。如今，ta在国际范围内已成为一个多样性的领域，出现了多种战略模式与方法工具。smits,leyten和den hertog区分了察觉性ta(awarness ta)、战略性ta(strategic ta)和建构性ta(constructive ta)三种模式[5]，rathenau研究所（原荷兰at组织）主任josée c.m.van eijndhoven将ta分为四种范式，经典范式(classical)、ota范式(ota)、公众范式(public)和建构性范式[6]，jan van den ende等人则总结出了传统的预警性ta(traditionalearly warning ta)和新型的战略性ta、建构性ta及回溯性ta(backcasting)等几种类型[7]。最近，rathenau研究所又提出了交互式ta(interactive ta)[8]，等等。本文不拟对复杂多样的ta领域进行综述性分类归纳，而试图从ta的本质属性出发，阐发其演变的总趋势，揭示其自身的内在矛盾并探索其有效实施的相关对策措施，从而清晰学术和科技管理各界对ta的认识与理解。 传统的ta主要是对技术可行性和可能后果的分析评价，现代许多ta越来越重视利益相关者在技术发展过程中的实际介入，因而ta从本质上包括对技术的预测分析和实际介入两个方面，本文分别称其为ta的预警性和建构性，并将ta大致分为预警性ta和建构性ta两种类型。当前，国际范围内的ta战略正在从以预警性为核心向以建构性为核心的模式转变，各国以不同名称命名的ta都已纳入到这一分析框架中。 　　2.预警决策视角的技术评估 尽管人类评估行为可追溯到史前阶段[9]，而且20世纪初某些国家对科技的评价分析也可视为科技评估的雏形，但一般认为现代技术评估发端于20世纪50年代开始盛行的技术预测(technological forecasting)，即试图预测技术发展的趋势，帮助大的公司和政府机构制订技术的投资计划，当时如兰德(rand)、哈德森(hudson)公司等都做过此类研究[7]。到60年代，资源、环境、人口等问题的凸现使技术的双刃性成为人们关注的焦点，技术的负面影响往往要在其应用很长时期后才显露出来；而科学技术的高速发展及其复杂性，使人们越来越难以对技术本身及其后果有直观明确的认识和把握。为了更好地利用技术，防止其对社会、环境等可能产生的消极影响，一种新的研究首先在美国兴起，即技术评估。1972年，美国国会通过技术评估法，并设立了ota这一专门机构，开始了ta的制度化。随后，欧洲许多国家和日本相继设立了类似的机构，我国在1997年也成立了国家科技评估中心[10]。 技术评估发端于对技术发展的社会关怀，是以政策分析工具的形式出现的。它通过系统地收集、调查和分析有关技术及其可能产生的广泛影响，为制定科技政策提供客观的信息支持。ta从诞生起就有多种定义[7]，如技术评估是“一组政策研究，对技术产生及扩散后可能产生的社会后果进行系统的考察，它重视那些无意识的、非直接的或延滞的影响”；“技术评估试图建立一种早期预警系统，以察觉、控制和引导技术变迁，从而使公众利益最大化并使风险最小化”；“技术评估是系统识别、分析和评价技