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美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示的论文 美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示的论文 摘要：近十年来，对政府资助的科学研究进行的绩效评估得到了迅速推广，但在“为何评估”、“评估什么”和“如何评估”等问题上，各国有着不同的认识和做法。本文介绍了美国联邦政府开展的基础研究绩效评估的背景、《政府绩效与结果法案》（gpra）实施前后美国国家科学基金会（nsf）和国立卫生研究院（nih）的绩效评估实践，进而对我国的相关问题提出相应的政策建议。 　　　关键词：美国《政府绩效与结果法案》（gpra）；nsf；nih；基础研究 stract: although evaluating the performance and outcome of publicly funded research has been increased rapidly in most industrialized and developing countries since the last decade, different opinions and practices remain in this field. the paper analyzes the background of us federal evaluation on performance of fundamental science and introduces the implementation of the government performance and results act (gpra) at national science foundation (nsf) and national institutes of health (nih). as a conclusion it also gives some suggestions about evaluation on basic research in china. key words: gpransfnihbasic research 第二次世界大战结束以来，随着科学技术的迅猛发展及其对国防、经济、社会等领域越来越深入而广泛的影响，科学技术越来越被视为维护国家安全、促进经济繁荣、提高人民生活水平、增强国家综合国力的重要乃至决定性的因素。西方各国政府对科学研究的投入不断加大，公众对投资回报的期望值也日益增高。公众对科学的认同与期待使科学界和政府面临着共同的压力：公众要求科学界说明公共资金到底花在了哪里？公共资金资助的科学研究与解决公众所关心的问题间有何关联？ 对于政府，则要求其对科研投入的预算进行严格管理，并以强有力的手段对科学研究的过程与结果进行绩效评估，以提高研究的质量、效益与效率。 政府也试图通过评估来使资助的科研成果得以彰显并让公众了解，同时提高决策与科研管理水平。 然而，知识的生产与应用不同于其他领域，对科学研究尤其是基础研究的产出与结果进行评估并非易事。虽然自20世纪60年代后期以来，一些发达国家就陆续开展了对科学研究的评估，并不断探索新的评估方法，但对基础研究的成果及影响能否进行以及如何进行绩效评估，却一直是个有争议的话题。 近十余年来，随着“冷战”的结束和国际政治经济秩序的新变化，各国基础研究的环境都发生了较大变化，这些变化给评估的理论与实践带来了新的机遇和挑战。 美国在科学研究方面无疑是“超级大国”，不仅在许多研究领域保持着世界领先地位，而且在对联邦政府支持的基础研究开展绩效评估方面也属先行者，有不少可供我们学习和借鉴之处。 本文试图透过国际上对基础研究开展绩效评估的发展趋势，介绍美国《政府绩效与结果法案》（government performance and results act，简称为gpra）1993年出台的背景、gpra的实施对联邦政府支持的科学研究的影响，尤其是以美国国家科学基金会（nsf，national science foundation）和国立卫生研究院（nih，national institutes of health）这两个联邦政府资助基础研究的主要机构为例，指出在gpra出台前后两个机构绩效评估实践的变化，分析美国开展基础研究绩效评估的背景、历史、方法和特点等等，进而对我国的相关问题提出有关政策建议。 1 为何评估与该评什么——美国联邦政府开展基础研究绩效评估的背景 1.1 国际化趋势：对政府支持的科学研究实行绩效评估 科研经费的分配、研究方向的选择、研究机构的调整等等，在“二战”之后成为西方主要国家科学政策的重要内容，而对这些相关政策和计划的实施结果及其影响进行预测、分析与评估，是政府制定和改进决策的重要途径之一。自20世纪60年代起，经济合作与发展组织（oecd