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企业家人力资本与企业经营 宋 宇 （西北大学经济管理学院 西安 710069） 摘 要 企业家才能是一种可以积累的人力资本，积累这种人力资本的投资是一种沉没成本并对企业家行为产生“锁定”效应，导致人力资本的“结构刚性”，这从能力维度制约着企业经营战略选择的方向性和“眼界”。我国企业“长不大”或“大而不强”等现象直接与此相关。尽管长期来看需要改变宏观社会经济环境，但目前由企业分担更多投资和增加该投资对企业的重要程度,会有利于企业家积累专用性人力资本。 关键词:企业家才能；人力资本结构；企业经营 近年来我国学术界对企业家人力资本的探讨一直是一个热点问题（方竹兰，1996；周其仁，1997；陆维杰，1998）。最初引入人力资本概念的目的是为了说明企业家的资格问题，或者说阐明不是资本雇佣劳动而是劳动雇佣资本的合理性（方竹兰，1996）；以后转为如何把我国国有企业经营者或企业家才能加以资本化，特别是实现控制权与剩余索取权的匹配(周其仁，1997)。这些分析主要从企业家人力资本在激励和监督（包括约束）方面的特征出发引申出其产权特征，对认识企业家的激励与监督机制颇具启发意义。本文认为，这种分析还可以进一步拓展，通过分析企业家人力资本的形成和结构特征，不仅可以回答企业家人力资本的可积累性问题，而且可以对中国企业经营中的一些无效率现象（比如企业“长不大”）加以解释。 我们的基本观点是，与物质资本积累类似，人力资本是企业家以往投资积累的结果。从资本积累的成本特性考虑，企业家积累人力资本的所付出的时间和资源不可转移，使这种投资成为一种沉没成本，反过来对以后再积累和企业经营行为产生“锁定”效应，使现有类型人力资本通过正反馈机制不断强化，而其他类型人力资本的积累难以进行，显然，在从社会角度看其他类型人力资本非常重要的情况下，这必然会造成社会福利损失。从这一新视角观察，我国企业家人力资本积累中的这种无效率行为，直接导致企业发展与经营中一些无效率现象（比如企业“长不大”、“大而不强”等）。 鉴于目前对企业家才能的性质仍存在不少混乱的说法，本文首先从企业家的个性特征开始探讨，指出其实质是一种可以积累的人力资本；其次，通过与发达国家初步比较分析我国企业家人力资本的结构特征，并在对我国企业“长不大”现象加以分析的基础上，说明这种结构特征对企业经营的不良影响；然后对人力资本理论加以引申，提出改善企业家人力资本积累的一个思路。 一、企业家才能是一种可以积累的人力资本 自从著名经济学家熊彼特开拓性地提出企业家的根本特征是创新以来，人们对于企业家精神与企业竞争优势和竞争力、特别是与企业业绩的关系进行了大量探讨，对于企业经营中企业家精神的关键作用已经形成共识。在这种情况下，一个自然产生的问题是：能否通过各种措施从扩大企业家才能的供给入手促进企业竞争力的提高？这里需要回答的一个关键问题是“企业家才能究竟是什么？” 1以及能否有效积累。 关于企业家才能的性质，经常可以听到的一种说法是：企业家是天生的（“先天说”）。比如，熊比特就很强调企业家的先天成分，他提供了一幅“浪漫化和英雄化的”企业家形象，这些人具有“一种征服的、战斗的优于别人的愿望”，“一种创造的喜悦，一种让作品完美的嗜好，一种简单的运用精力和智慧的快乐”。但是，心理学对企业家个性特征的研究和经济学对市场竞争本质的探讨实际上否定了先天说。一般认为企业家有四个关键个性特征：对成就的需要；控制中心在内；承担风险和容忍模糊性。但这些心理素质是许多领域成功者的共同特点，并非什么常人不具备的先天个性。正如克拉科（2002）所言：“从关于企业家性格和特征的大量研究中得出的两个最重要结论是：企业家既非天生也非单一类型。” 以Mises、Hayek和kirzner等为代表的奥地利学派对企业家角色和市场竞争本质的探讨也间接否认了“先天说”。根据奥地利学派当代领袖kirzner（1997）的观点，企业家是推动均衡实现的市场主体，他们根据“分散的、不完全的有时甚至是彼此冲突的”信息及时行动，发现机会和获取利润。特别是，那些能够带来利润的机会是由“以前其它企业家的错误造成和显示的”，这并非是因为那些企业家的努力不够或能力逊色，而是企业家活动在本质上无方向、非系统性并具有试错特征，因此，某些企业家活动的失败（从个人或企业意义看）对社会却是有益的,就此而言,我们不能只根据个别企业的经营结败判断企业家是否合格。换句话说，企业家行为本质上并不神秘，市场竞争的实质决定了构成企业家才能的最重要因素是成为企业家的愿望和采取相应的行动，没有必要把其个性特征＂先天化＂。实际上，奥地利学派就把企业家概念推广到包括消费者在内的所有市场参与主体． 企业家才能既然并非天生，那他们的形成又受那些因素影响呢？社会学家很早就从价值规范角度对这一问题作