2008年上半年公司治理整改情况报告.pdfVIP

上海电力股份有限公司 2008 年上半年公司治理整改情况报告 公司根据中国证监会上海监管局（以下简称“上海证监局”）召开的以“深化 上市公司治理、严防占用问题反弹”为主题的上海辖区上市公司监管专题工作会议 精神，以及《关于印发上海辖区上市公司监管专题工作会议讲话材料的通知》（沪证 监公司字[2008]141 号）文件精神，以公司董事长作为第一责任人，对照去年整改报 告中需整改的事项，就实际整改情况进行了认真自查，现就整改情况报告如下： 一、去年整改报告中涉及的整改事项及目前整改情况 公司于2007 年11 月16 日公开披露了整改报告。报告中主要涉及如下三个问题： 问题一：公司部分“三会”会议记录未有相关参会人员签字。 整改措施：在今后日常的“三会”运作过程中，不断加强和完善在会议决议、 记录等方面的基础工作，特别做好会议记录的参会、发言人员的签字确认工作。 整改责任人：董事会秘书 目前整改情况：公司已严格按照去年整改报告中制定的整改措施和整改时间进 行整改。自2007 年12 月起，公司“三会”会议记录均已按照规定由相关参会人员 签字。公司将在今后日常的“三会”运作过程中，继续加强和完善在会议决议、记 录等方面的基础工作。 问题二：公司在2006 年年度报告披露时出现补充公告情况 整改措施：在今后公司定期报告等日常信息披露过程中，严把工作细节关，不 断加强和提高信息披露工作的质量。 整改责任人：董事会秘书 目前整改情况：公司已严格按照去年整改报告中制定的整改措施和整改时间进 行整改。自2007 年12 月起至今，公司在信息披露过程中未再发生有补充公告现象。 公司也将在今后日常信息披露过程中，继续严把工作细节关，不断加强和提高信息 1 披露工作的质量。 问题三：关于公司总经理、副总经理在中国电力投资集团公司（以下简称“中 电投集团”）华东分公司兼职的问题及相应整改措施 整改措施： 1、积极推动中电投集团尽快解决双重任职问题。 2 、积极配合中电投集团解决双重任职问题。目前中电投集团已承诺：将在集 团的管控模式调整过程中一并解决上海电力高管人员双重任职的问题。我公司将积 极配合中电投集团尽早实施解决双重任职问题的措施。 3、在双重任职问题消除之前，中电投集团华东分公司与我公司之间发生的任 何关联行为，包括但不限于人事安排、关联交易、资金往来、项目合作等，均按照 证券监管部门相关法律法规履行决策，并由独立董事发表意见，保证不因高管人员 双重任职而损害广大投资者特别是中小投资者及我公司的合法权益。 整改责任人：公司董事长 目前整改情况：2008 年7 月30 日，中电投集团已出具《胡建东等4 人免职》 （中电投任【2008 】74 号）文件，公司四位高级管理人员不再担任中电投集团华东 分公司担任的副总经理、财务总监、总工程师等职务。彻底解决了公司双重任职问 题。且在此之前，中电投集团以及公司也不存在因高管人员双重任职而损害广大投 资者特别是中小投资者合法权益的现象。 二、持续改进性问题的整改效果及公司下一步的改进计划 公司自上市以来始终坚持将公司治理、制度建设、信息披露、内控管理、投资 者管理等工作作为公司的长效工作来抓。通过去年在上海证监局、上海证券交易所 等监管部门指导下开展的上市公司专项治理活动，使公司在上述各方面的工作质量 均有了不同程度的提高。下一步公司将继续贯彻和落实上市公司监管专题工作会议 精神，继续深化公司治理，严防占用问题反弹。具体改进计划如下： 1．积极主动学习新政策、新法规，切实提高上市公司规范运作、风险防范等 方面的意识。公司已通过采取办公会通报、网络学习等多种形式，将本次上市公司 2 监管专题工作会议精神传达到了公司全体董事、监事、高级管理人员以及有关职能 部门等范围。公司也将适时根据新政策、新法规修订相关公司制度，不断完善和健 全公司制度。进一步规范公司运作，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 2 ．以上市公司监管专题工作会议的召开和开展上市公司资金占用自查自纠活 动为契机，进一步深化公司治理，严防资金占用问题发生。按照近期财政部、审计 署、证监会等部委下发的《企业内部控制基本规范》的运