浙江辖区证券机构报备事项工作指引.doc

浙江辖区证券机构报备事项工作指引 （2014年9月） 目 录 一、公司治理 1、证券公司股东情况报备 2、证券公司变更持有5%以下股权股东报备 3、证券公司“三会”情况报备 4、证券公司设立非经营性机构报备 5、证券投资咨询公司跨辖区迁址、变更公司名称、营业地址、法定代表人、注册资本、股东及出资比例等重大事项报备 6、证券公司借入次级债、变更次级债务合同（含展期）、偿还次级债务 7、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整 8、证券公司变更公司形式 二、高管人员 9、证券公司高管人员任职报备 10、证券公司高管人员离职报备 11、证券公司高管人员缺位报备 12、证券公司经理层人员、分支机构负责人年检 13、证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更报备 三、证券经纪业务 14、证券经纪人制度情况报备 15、证券公司变更分支机构营业场所报备 16、异地证券公司在辖内新设、收购分支机构报备 17、证券公司分支机构A、B、C类型转换报备 18、证券经营机构信访投诉情况报备 四、证券投资咨询业务 19、参与公众媒体证券节目报备 20、集会性证券投资咨询活动报备 21、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务报备 22、证券投资咨询机构年检 五、证券资产管理业务 23、集合资产管理计划设立报备 24、集合资产管理业务开展情况报备 25、定向资产管理业务开展情况报备 六、其他证券业务 26、证券公司代销金融产品业务报备 27、证券公司直接投资业务报备 28、证券公司承销业务报备 29、证券公司修订融资融券业务方案报备 30、证券公司参与股指期货交易、国债期货交易报备 31、证券公司参与利率互换交易报备 32、证券公司开展创新业务试点期间情况报备 33、证券营业部开展期货中间介绍业务报备 证券公司风控与合规管理 34、证券公司压力测试情况报备 35、证券公司风控指标变动异常情况报备 36、证券公司合规报告 八、报表报送 37、证券公司年报报备 38、证券公司月报报备 39、证券公司CISP系统信息报送 40、证券营业部月报报备 41、证券投资咨询机构月报及年报报备 九、其他 42、反洗钱情况报备 43、信息安全事故报备 44、重大、突发事项报备 十、信息公示 45、证券机构信息公示要求 一、公司治理 （一）证券公司股东情况报备 1、法规依据 《证券公司监督管理条例》（国务院令〔2008〕522号） 《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号） 报备主体 证券公司 3、报备内容 （1）证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向我局报告： (所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施； (质押所持有的证券公司股权； (持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人； ④变更名称； ⑤发生合并、分立； ⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序； ⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任； ⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。 上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用上述规定。 （2）证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向我局报告，并要求有关股东在1个月内纠正。 （二）证券公司变更持有5%以下股权股东报备 1、报备依据 《证券公司监督管理条例》（国务院令〔2008〕522号） 《关于发布证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引的通知》（机构部部函〔2008〕232号） 《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知》（机构部部函〔2010〕505号） 报备主体 证券公司 3、报备内容 证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备以下材料： （1）申请报告； （2）股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书作为附件。 （3）变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）。 （4）股权受让方《关于入股XX 证券公司有关情况的说明与承诺》； （5）证券公司及主要负责人承诺书； （6）法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件； （7）股权出让方入股证券公司的