华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金2009年第4季度报告.pdfVIP

华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2009 年第 4 季度报告 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2009 年第 4 季度报告 2009 年 12月 31 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年一月二十一日 第 1 页 共 14 页 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2009 年第 4 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2009 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金产品概况 基金简称 华安上证180ETF联接 基金主代码 040180 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年9月29日 报告期末基金份额总额 949,473,437.49份 通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实 投资目标 现对标的指数的有效跟踪，并在谋求基金资产长期增 值的基础上择机实现一定的收益和分配。 本基金主要通过投资于华安上证180ETF以求达到投 资目标。当本基金申购赎回和买卖华安上证180ETF 投资策略 或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的 效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份 2 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2009 年第 4 季度报告 股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投 资组合进行适当调整，降低跟踪误差。本基金对标的 指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业 绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调 整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述 范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩大。 95%×上证180指数收益率+5%×商业银行税后活期存 业绩比较基准