中国结算上海分公司证券发行人业务指南.pdf

中国结算上海分公司 证券发行人业务指南 二〇一二年二月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 0 目 录 总述 2 股份发行登记3 有限售条件的流通股解除限售11 证券退登记13 送股（公积金转增股本）登记16 代发股票、基金现金红利22 可转换公司债券业务30 公司债等其它债券37 证券发行人查询业务40 证券发行人业务收费标准53 附录 51 1 中国结算上海分公司证券发行人业务指南 总述 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规 和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市证券办理集中统一的证券登记并 提供相关服务。 证券登记及相关服务包括在交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下 统称证券）的初始登记、退出登记、送股（或转增股本）登记、代理发放现金红利、债 券兑付兑息、持有人名册查询等。 证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供的登记申请材料和数 据进行证券登记。本公司对证券发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，证券 发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。证券登记数据由证 券发行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易系统发行的证券数据或者 从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证券数据或者证券发行主承销商发送 本公司的证券数据为证券发行人有效送达数据。 证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》。证券 发行人应向本公司提供指定联络人授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为其与 本公司的指定联络人，负责全权办理证券登记业务及其他相关事宜。 证券投资基金登记业务及其他相关事宜由基金管理人或托管银行办理。 2 中国结算上海分公司证券发行人业务指南 股份发行登记 （一）股份发行登记 一、 概述 证券发行人在完成股份发行（包括首次公开发行、增发、配股）后，应向本公司申 请办理股份发行登记。证券发行人在取得本公司出具的证券登记证明或者证券变更登记 证明后，再到交易所办理上市业务。 通过交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，交易所向本公司传送的认购 结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购 数据及其清算交收结果，将证券登记到持有人名下；通过交易系统以外的途径发行（以 下称网下发行）的证券，本公司根据证券发行人或主承销商或交易所提供的网下发行证 券数据及相关申请材料办理证券登记。 二、 所需材料 证券发行人申请办理发行登记前应与本公司签署《证券登记及服务协议》。证券发 行人应在新股发行、增发股份或配股结束后的两个交易日内向本公司申请办理新增股份 的发行登记，并提交以下材料： 1、《证券登记表》或《证券变更登记表》； 2、中国证监会核准其股票发行的文件复印件； 3、承销协议复印件（