2015证券从业资格考试《证券交易》考前提分试卷2.doc

2015证券从业资格考试《证券交易》考前提分试卷2 单项选择题 1.在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是()。 A.实行自律管理的法人 B.以营利为目的的法人 C.不以证券营利为目的的机关 D.实行自律管理的机关 2.我国证券交易所中，()是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理 3.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。 A.防止证券商的信用风险 B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D.简化操作手续 4.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定期交收 5.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A.市场利率 B.市场价格 C.风险 D.面值 6.代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。 A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人 7.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A.20% B.25% C.30% D.35% 8.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是()。 A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%. 9.T+3滚动交收适用于()。 A.A股 B.基金 C.债券 D.B股 10.B股最先在()证券交易所上市。 A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约 11.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国结算公司 12.某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为()。 A.3月15日；3月20日 B.3月18日；3月20日 C.3月15日；3月23日 D.3月18日；3月23日 13.()是全国银行间债券市场的主管部门。 A.中国人民银行 B.中国银监会 C.财政部 D.中国国债登记结算公司 14.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以()申报。 A.金额 B.份额 C.时间 D.数量 15.上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()。 A.2003年1月3日和2002年12月30日 B.2002年12月3日和2003年1月30日 C.2003年12月30日和2002年1月3日 D.2002年12月30日和2003年1月3日 16.营业部提供的信息与咨询服务不包括()。 A.向投资者推荐业绩优良的股票 B.简单介绍技术分析软件使用方法 C.向投资者提示入市风险及防范措施 D.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 17.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于()。 A.50% B.60% C.70% D.80% 18.关于证券登记，下列说法不正确的是()。 A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 19.我国证券市场目前使用的结算模式有()。 A.一级清算模式 B.二级清算模式 C.三级清算模式 D.法人结算模式 20.按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立()。 A.证券账户 B.资金账户 C.银行结算账户 D.资金台账 21.按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是()。 A.法定代表人授权书 B.营业执照及复印件 C.法定代表人身份证明文件复印件 D.法定代表人工作证 22.关于证券登记，下列说法不正确的是()。 A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D.证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在 23.()不属于证券经纪业务合规风险。 A.挪用客户的证券或资金 B.接受客户的全权委托 C.因软件原因造成行情中断 D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 24.证券回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。 A.优先股票 B.基金证券 C.有价证券 D.可