长盛同丰分级债券型证券投资基金基金合同.pdf

长盛同丰分级债券型证券投资基金基金合同 长盛同丰分级债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 长盛同丰分级债券型证券投资基金基金合同 目 录 一、前言 2 二、释义 3 三、基金的基本情况 9 四、基金份额的分级 10 五、基金份额的发售与认购 16 六、基金的备案 18 七、同丰A 的基金份额折算 19 八、基金份额的申购与赎回21 九、基金份额的上市交易 32 十、基金转型与基金份额转换 34 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押、定期定额投资计划36 十二、基金合同当事人及其权利义务 38 十三、基金份额持有人大会44 十四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 50 十五、基金的托管 52 十六、基金的销售 53 十七、基金份额的注册登记 53 十八、基金的投资 54 十九、基金的融资、融券 60 二十、基金的财产 60 二十一、基金财产的估值 61 二十二、基金费用与税收 63 二十三、基金收益与分配 65 二十四、基金的会计与审计 67 二十五、基金的信息披露 68 二十六、基金的业务规则72 二十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算72 二十八、违约责任 75 二十九、争议的处理 75 三十、基金合同的效力 75 3-1 长盛同丰分级债券型证券投资基金基金合同 一、前言 （一）订立 《长盛同丰分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “本基金合同”） 的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范长盛同丰分级债券型 证券投资基金 （以下简称 “本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称 《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）和 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照 《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金