国信证券股份有限公司 关于朗源股份有限公司 2011 1-6 月持续督导.pdfVIP

国信证券股份有限公司 关于朗源股份有限公司2011年1-6月持续督导的跟踪报告 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为朗源股份有限公司 （以下简 称“朗源股份”、“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对朗源股份201 1年上半年规范运作 的情况进行了跟踪，现将相关情况报告如下： 一、朗源股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司 资源制度的情况 （一）朗源股份控股股东、实际控制人及其他关联方 1、朗源股份控股股东及实际控制人 朗源股份的控股股东及实际控制人为自然人戚大广先生，截至201 1年6月30 日，持 有本公司控股股东广源贸易60%的股权，并持有本公司另一发起人股东广源果品100% 的股权，实际控制本公司的股权比例达到43.74% 。 2、其他主要关联方 关联方 与公司的关联关系 持股数额（股） 持股比例（%） 戚大广 公司实际控制人，董事长 间接控股 间接控股43.74 广源贸易 公司控股股东 42,624,000 39.84% 万丰兴业 持股5%以上股东 28,304,000 26.45% 广源果品 实际控制人同一控制公司 4,168,000 3.90% 广源货运 控股子公司 0 0.00 嘉禾农业 控股子公司 0 0.00 （二）朗源股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公 司资源的制度情况 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定 了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》等规章制度， 建立了规范健全的法人治理结构，公司均按照有关法律法规的要求规范运作，防止控 股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。 保荐人通过和相关人员访谈、查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事会、 监事会等相关文件，抽查公司资金往来记录等材料，保荐人认为：朗源股份较好的执 1 行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，控股 股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用朗源股份资源。 二、朗源股份执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害 公司利益的内控制度情况 朗源股份制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书 工作细则》、 《关联交易管理办法》等制度，并在董事会下设置了四个专门委员会： 战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。201 1年上半年朗源股份 股东大会、董事会和监事会正常运行，各司其责，有效防范了董事、监事、高级管理 人员利用职务之便损害公司利益。 朗源股份已制订了《销售与收款内部控制制度》、《采购与付款内部控制制度》、 《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《生产管 理制度》、《财务管理制度》、 《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《投 资者关系管理制度》等内部管理制度。 朗源股份制定了上述制度尽可能避免董事、监事、高级管理人员利用职务之损害 公司利益。保荐人通过和相关人员访谈、查阅公司财务报告、查阅公司股东大会、董 事会、监事会等相关文件、抽查董事、监事、高级管理人员的现金报销单以及工资支 付记录等材料，保荐人认为：朗源股份较好的执行并完善了防止其董事、监事、高级 管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，董事、监事、高级管理人员没有利 用职务之便损害公司利益。 三、朗源股份执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度情况