交银施罗德增利债券证券投资基金招募说明书(更新)摘.pdf

交银施罗德增利债券证券投资基金—招募说明书（更新）摘要 交银施罗德增利债券证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2008 年第1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇〇八年九月 1 交银施罗德增利债券证券投资基金—招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 交银施罗德增利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经2008 年2 月13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】239 号文核准募集。本基金基金合同 于2008 年3 月31 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以 及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只债券型基金，属证券投资基 金中的中等风险收益品种。 投资有风险，投资人在认 （申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2008 年9 月30 日，有关财务数据和净值表 现截止日为2008 年9 月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 2 交银施罗德增利债券证券投资基金—招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201 号渣打银行大厦10 楼 法定代表人：彭纯 成立时间：2005 年8 月4 日 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：(021 传真：(021 邮政编码：200120 交银施罗德基金管理有限公司 （以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处 副处长、经济研究所副所长；新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长；1994 年 起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，交通 银行总行行长