交银施罗德基金管理有限公司 广告.doc

交银施罗德基金管理有限公司 2010年12月27日 01:29 中国证券报-中证网[ 微博 ]中国证券报 　　起至2011年1月21日，期间面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发行。本基金在募集期间达到基金合同的备案条件，基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 　　募集期届满，未达到基金备案的条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的认购款项，并加计同期银行存款利息。 　　11、募集期资金的存放及利息的处理方式 　　本基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。 　　（1）场外认购 　　场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由此产生的误差计入基金财产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。 　　（2）场内认购 　　场内认购利息折算的基金份额采用截位法保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。 　　12、基金认购方式与费率 　　（1）基金份额的场外认购 　　场外认购采用金额认购的方式。基金投资者在场外认购时支付认购费用。募集期间，基金投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。本基金认购费率如下表： 　　认购金额（含认购费） 　　认购费率 　　50万元以下 　　0．6％ 　　50万元（含）至100万元 　　0．5％ 　　100万元（含）至200万元 　　0．4％ 　　200万元（含）至500万元 　　0．2％ 　　500万元以上（含500万元） 　　每笔交易1000元 　　基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为： 　　认购总金额 ＝ 申请总金额； 　　净认购金额 ＝ 认购总金额／（1＋认购费率）； 　　（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额） 　　认购费用 ＝ 认购总金额－净认购金额； 　　（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额） 　　认购份额 ＝ 净认购金额／ 认购价格＋认购利息／ 认购价格。 　　场外认购份额的计算按照四舍五入的原则保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金财产；认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由此产生的误差计入基金财产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。 　　例一：某投资者场外认购本基金100，000元，所对应的认购费率为0．6％。假定该笔认购金额产生利息50．50元，且该笔认购按照100％的比例确认，则认购份额为： 　　认购总金额＝100，000元 　　净认购金额＝100，000／（1＋0．6％）＝99，403．58元 　　认购费用＝100，000－99，403．58＝596．42元 　　认购份额＝99，403．58／1．00＋50．50／1．00＝99，454．08份 　　即：基金投资者投资100，000元认购本基金份额，可得到99，454．08份基金份额。 　　（2）基金份额的场内认购 　　基金场内认购采用份额认购的方式。本基金份额的场内认购费率由场内代销机构参照场外认购费率设定。 　　场内认购金额和利息折算份额的计算公式为： 　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额 　　认购金额＝挂牌价格×（1＋认购费率）×认购份额 　　（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购金额＝挂牌价格×认购份额＋固定认购费用金额） 　　认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率 　　（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额） 　　利息折算的份额＝募集期间利息／认购价格 　　场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额采用截位法保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。 　　例二：某基金投资者场内认购本基金100，000份，若会员单位设定的场内认购费率为0．6％，假定该笔认购金额产生利息50．50元，且该笔认购按照100