申万巴黎添益宝债券型证券投资基金2009年第4季度报告.pdfVIP

申万巴黎添益宝债券型证券投资基金2009 年第 4 季度报告 申万巴黎添益宝债券型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 2009 年 12月 31 日 基金管理人：申万巴黎基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日 第 1 页 共 12 页 申万巴黎添益宝债券型证券投资基金2009 年第 4 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 申万巴黎添益宝债券 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年12月4 日 报告期末基金份额总额 368,490,086.45份 在控制风险和保持资产流动性的前提下，追求稳定 投资目标 的当期收入和总回报。 在大类资产的配置上，本基金主要根据宏观经济与 市场运行趋势的综合分析，决定在转债、债券、IPO/ 转债申购和现金资产上的资金分配。本基金的债券 投资研究依托公司整体的债券研究平台，通过自上 而下的宏观基本面和资金技术面分析，确定一个阶 段对债券市场整体的把握，并确定投资组合的期限 投资策略 和策略。本基金主要利用信用分析对信用产品进行 投资选择，信用分析包括信用评级体系和信用环境 分析。在一级市场申购策略方面，本基金将研究首 次发行股票及发行转债公司的基本面，估计上市后 的合理价格，判断是否参与新股及转债的一级市场 申购。 业绩比较基准 中债总指数（全价） 2 申万巴黎添益宝债券型证券投资基金2009 年第 4 季度报告 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益 风险收益特征 率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基 金 基金管理人