中信银行股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告.pdfVIP

中信银行股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证 监公司字[2007]28 号)的要求和北京证监局的具体部署,本行及时启动了相关工 作。通过学习与自查、接受公众评议及北京证监局现场检查三个阶段，本行积极 进行了相关环节的整改工作，并在制度建设和执行等方面进一步完善。目前，本 行已按监管要求阶段性完成了公司治理专项活动的既定任务。 本行以 2006 年底完成股份制改造、引入境外战略投资者、以及今年 4 月 27 日沪港两地同步上市为契机，始终将健全和完善公司治理作为重要任务。短 短一年时间里，无论在高标准搭建公司治理架构和各项制度方面，还是在实际运 行和执行力度方面，都取得了实质性的进展和突破。回顾本次公司治理专项活动 的整个过程，始终得到本行董事会、监事会以及经营管理层的高度重视，确保了 本次活动得以高质高效地完成各项工作。 现将本次公司治理专项活动的整体情况以及整改进展报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 1、本行于 2007 年 4 月 27 日上市，6 月份接到北京证监局的通知后，立即 开始在全行范围开展公司治理专项自查工作。本行各有关部门对照中国证监会列 举的自查事项进行内部自查,比照公司近年来治理情况,认真查找存在的问题和 不足,深入剖析产生问题的深层次原因,提出整改方向； 2、2007 年 7 月 11 日,本行根据各部门的自查情况,对全行的治理现状进行 复查确认,形成《中信银行股份有限公司公司治理自查报告》并报送北京证监局 征求意见； 3、2007年7月14日至 2007年7月16 日期间,本行根据北京证监局的反馈 意见,对治理自查报告进行修改和补充后报送北京证监局； 4、2007年8月17 日,本行第一届董事会第八次会议审议通过了《中信银行 股份有限公司公司治理自查报告》； 5、经北京证监局和上海证券交易所同意,本行于2007年8月20日在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上公告了《中信银 行股份有限公司公司治理自查报告》； 6、8月20日进入公众评议阶段后，为广泛听取投资者对本公司公司治理的 意见和建议，促进本公司治理水平的提升，本行于2007年8月29 日专门发布了 《中信银行股份有限公司关于广泛听取公司治理意见的公告》，请投资者和社会 公众对本公司的治理情况和整改计划进行分析评议； 7、2007 年 9 月 25 日至 27 日,北京证监局局领导带队的专项工作小组对公 司的治理情况进行了现场检查。 8、2007 年 11 月 14 日,收到北京证监局出具的《关于对中信银行股份有限 公司的监管意见书》(京证公司发[2007]228号)。 9、2007年11月14日至15日，本行根据《监管意见书》内容进行认真研 究，针对监管意见及时做出相应的整改措施并报送北京证监局。 10、2007 年 12 月 5 日，本行收到北京证监局《关于对中信银行股份有限 公司公司治理整改情况的评价意见》（京证公司发[2007]297号）。本行认真研读， 起草了《中信银行股份有限公司公司治理专项活动整改报告》并报送北京证监局。 二、公司治理概况 本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建 公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事 会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明 确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的 职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督 机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。 （一）构建现代公司治理的组织架构。 本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、 部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监 事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任 本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董 事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决 策机构，监事会为监