062分析模拟.docVIP

单选题 1、最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。 A 上市交易的A股 B 上市交易的基金 C 上市交易的债券 D 买断式回购到期购回金额 解析：D 303 计算公式中“上月证券买入金额”中不包括买断式回购到期购回金额。 2、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。 A 如实填写开户书 B 了解交易风险，明确买卖方式 C 寻求司法保护 D 采用正确的委托手段 解析：C 89 寻求司法保护是委托人的权利。寻求司法保护，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。其他三项属于委托人的义务而非权利 3、可转债的买卖申报（）于转股申报 A 后于 B 优先于 C 在优先等级上相等 D 无法判断 解析：B 176 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数量为限。 4、根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）后领取现金红利。（T日为公告刊登日） A T+3 B T+4 C T+5 D T+8 解析：D 156 T+8日为发放日，投资者可在发放日领取现金红利 5、上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元 A 100 B 1000 C 10000 D 5000 解析：B 282 6、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非银行金融机构（） A 只可直接进行债券交易和结算 B 只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务 C 既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务 D 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 解析：D 275-276 7、关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（） A 口头或书面警示 B 按照交易资金一定比例收取罚款 C 证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D 限制相关证券账户交易 解析：B 79 8、证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A 托管银行 B 客户 C 交易所 D 证券公司 解析：B 217 9、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（） A 免交流量使用费的相关信息 B 申报买卖指令及其他业务指令 C 获取证券交易即时行情 D 获取实时及盘后交易回报 解析：A 21 会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流量费等 10、证券交易的原则不包括（） A 公开原则 B 最大利益化原则 C 公平原则 D 公正原则 解析：B 2-3 11、根据上海证券交易所的规定，（）在成交当日须按一定比率缴纳履约金。 A 债券买断式回购 B 股票交易 C 大宗交易 D 权证交易 解析：A 289 12、根据中国证券业协会，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（） A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 解析：B 178-179 “受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于主办券商的代办业务，其他三项属于代办股份转让主办券商主办业务 13、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍 A 3 B 1 C 2 D 6 解析：C 254 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月 14、具备条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。 A 证券交易所 B 证监会 C 证券业协会 D 期货交易所 解析：A 15 15、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（） A 2.8‰ B 2‰ C 2.5‰ D 3‰ 解析：D 47 16、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。 A 交易双方 B 正回购方 C 逆回购方 D 以资融券方 解析：A 282 17、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。 A 中央结算公司 B 证券交易所 C 银行同业拆借中心 D 证监会 解析：A 281 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。 18、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（） A 1万手 B 10万手 C 5万手 D 100万手 解析：A 33 19、