权力行使风险防控一览表.doc

权力行使风险防控一览表 单 位： 芜湖市住房公积金管理中心 填表日期：2012年11 月23 日 序号 权力 事项 关键 环节 涉及 岗位 廉政风险点 风险 等级 防 控 措 施 监控 主体 健全和完善的制度 1 外部管理 资金运用 中心 主任 中心违规挪用公积金。 高 1、严格执行管委会批准的住房公积金年度使用计划。2、建立健全资金调拨、使用管理制度，严格执行报批程序。3、定期向管委会报告公积金运行情况。4、实行外部审计制度，审计报告报上级监管部门备案。 中心 党组 1.国务院350号令《国务院关于修改住房公积金管理条例的决定》 2.房金中心【2012】43号《关于进一步加强住房公积金财务管理的通知》 2 外部管理 调整公积金基数、比例 中心分管领导、归集科、各县管理部主任、办事处主任 擅自批准单位降低缴存比例、超比例、超基数缴存或者缓缴公积金等。 高 1、在信息系统中设定对缴存比例、缴存基数调整等业务的控制和预警程序。2、建立健全单位缴存住房公积金的审批程序，明确具体条件、需要提供的文件和办理程序。 中心 党组 1、房金中心【2004】17号《芜湖市住房公积金归集管理办法》 2、房金委【2012】6号《关于调整我市住房公积金缴存基数和月缴存额上下限的通知》 3 外部管理 资金运用 中心主任 违规发放试点项目贷款。 高 严格执行试点项目贷款审批程序。 中心 党组 中华人民共和国住房和城乡建设部第684号公告《住房公积金支持保障性住房建设项目贷款业务规范》 4 外部管理 资金管理 中心主任 未经管委会批准购买国债；在证券市场购买国债。 高 1、购买国债必须经管委会批准。2、购买国债的渠道限于银行间市场和银行柜台，禁止在证券市场购买国债。 中心党组 国务院350号令《国务院关于修改住房公积金管理条例的决定》 5 外部管理 帐户管理 中心主任 违规确定受托银行及开立账户。 高 按规定程序确定受托银行及开立银行账户。 中心党组 1、国务院350号令《国务院关于修改住房公积金管理条例的决定》 2、国发【2002】12号《关于进一步加强住房公积金管理的通知》 6 外部管理 资金管理 中心主任 违规转存资金。 高 1、建立资金调配管理制度，对资金需求情况定期分析测算，资金调配与业务需求挂钩。2、制定资金存储管理规定，资金存储须由中心集体研究决定。 中心党组 1、房金中心【2012】43号《关于进一步加强住房公积金财务管理的通知》 2、房金中心【2011】2号《芜湖市住房公积金管理中心例会制度》 7 内部管理 资金管理 中心主任、核算科 账外核算，私设小金库。 高 严格执行财务收支管理规定，各种收入要按规定及时入账。 中心党组 财综字【1999】149号《财政部关于住房公积金财务管理补充规定的通知》 8 内部管理 财务管理 综合科、核算科、各县管理部 虚列支出套取资金。 高 1、制定资金使用管理规定，明确资金用款计划部门与会计核算部门职能分工，资金使用与审核审批岗位分离，资金调拨使用与会计核算岗位分离。2、加强会计核算档案管理。 中心党组 中华人民共和国财政部第68号令《事业单位财务规则》 9 内部管理 人事任用 中心主任 违规使用干部或录用工作人员。 高 严格按干部管理权限及人员招录相关规定执行，干部任免和人员招录要集体研究决定，推行竞争上岗、公开招考、岗位交流制度。 中心党组 1、《党政领导干部选拔任用工作条例》 2、房金中心【2012】78号《关于印发〈芜湖市住房公积金管理中心职称聘用管理办法〉的通知》 10 内部管理 人事管理 各科室、县管理部、办事处 岗位设置。 中 建立关键岗位设置不相容等岗位制衡机制。 中心党组 房金中心【2012】46号《芜湖市住房公积金管理中心AB岗工作制度》 11 内部管理 公积金缴存管理 归集科、各县管理部、办事处 违规受理公积金开户、缴存比例和缴存基数调整、公积金补缴业务；违规办理人员增减变动及信息变更等业务。 中 1、规范缴存比例、缴存基数调整业务流程，建立部门及岗位间相互制约机制。2、在信息系统中设定对缴存比例、缴存基数调整等业务的控制和预警程序。 中心党组 1、房金中心【2004】17号《芜湖市住房公积金归集管理办法》 2、房金中心【2012】6号《关于调整我市住房公积金缴存基数和月缴存额上下限的通知》 12 内部管理 公积金贷款管理 信贷科、各县管理部、办事处 违规受理、初审公积金贷款业务。 中 1、完善个人贷款操作程序，建立岗位制约机制，加强贷款业务稽核。2、明确并公开个人贷款条件、办理要件、办理时限和办理手续，接受社会监督。3、严格审查借款人申请资料，核实借款人主体资格、公积金缴存情况、还