岗位“六知道”梳理情况一览表.doc

岗位“六知道”梳理情况一览表 科室：财务科 岗 位 岗位权力 工作责任 权限 风险点 （内容及表现形式） 风险等级 防控措施 科长 1、全面监督财务工作； 2、对科室人、物有组织调度权； 3对财务工作有管理权； 4、对现金的日清月结有监督权； 5、对逾期不结算的借款、业务欠款有监督权。 1、主持财务科全面工作，拟定工作计划，组织全科人员完成业务工作，协调解决工作中的重大问题； 2、对单位的财务进行全面监督，确保中心各项资金的安全有效运转； 3、确保保证金代收代退工作规范有序开展； 4、牵头组织中心交易数据分析和统计工作； 5、研究提出加强中心财务管理的意见和建议； 6、加强对二级机构的财务监管。 7、组织制定、实施各项财务会计制度。负责审查各项重大开支，审查或参与拟定经济合同、协议等经济文件。密切注意财经制度、财经纪律的遵守执行情况； 8、负责处理协调保证金收退时发生的突发事件及必威体育官网网址工作； 9、承办领导交办的其他工作。 1、对单位的财务进行全面监督； 2、对单位财务机密不外泄、不扩散负责； 3、负责审批单位的财务收支计划； 4、对单位报废的固定资产有审查权。 1、利用工作之便，接受吃请或收受不正当利益； 2、泄露保证金缴纳人的信息； 3、对二级机构疏于监管，影响中心形象； 4、干涉具体经办人员按规章办事，为他人提供方便、说情； 5、票据审核把关不严，致使不符合《会计法》及其他财经规定的票据出现； 6、对财务工作监督不力，造成财务工作混乱； 7、设置小金库。 中 1、与单位签订《廉洁自律承诺书》； 2、严格执行手续办理程序，强化岗位监督，社会监督 3、对保证金等结算资金实行窗口初审、后台出纳复审，互相制约； 4、公布举报投诉电话，接受交易当事人和社会各界监督。 5、加强学习，完善制度，杜绝泄密现象的发生； 6、制定审核工作程序规范，严格按程序和规定进行认真审核； 7、对关键环节严格把关，同时加强法律知识学习，养成依法办事的习惯。 副科长 1、协助科长对财务工作进行监督； 2、建议对科室人员进行调配；3、协助科长对债权债务进行清理； 4、负责协调有关部门进行的审计、评估工作。 1、负责重大业务的组织、管理和服务； 2、负责对分管的具体业务的服务质量和效率监督检查； 3、协助科长进行财务监督，定期做好保证金收退的检查工作，及时准确向领导和相关科室提供财务数据信息； 4、负责会计档案收集、整理和科室业务移交工作的监督检查； 4、负责科室业务考核工作 5、协助科长掌握本科的工作进度及有关数据，不断提高科室的工作效率； 6、协助科长做好协调与其他科室的工作关系，搞好科室间的工作配合； 7、完成领导交办的其他工作。 1、协助科长对单位的财务进行全面监督； 2、对单位财务机密不外泄、不扩散负责； 3、协助科长掌握本科的工作进度及有关数据。 4、对科室业务规范管理，对科室业务的考核。 1、工作中违规操作，干预岗位人员违规操作； 2、未经领导同意擅自泄露财务信息； 3、未能严格执行国家有关财经法律、法规和制度方面 ，出现以权谋私和徇私舞弊现象； 4、不能认真执行会计核算和内部管理制度 ,未能强化内部制约机制； 5、检查、总结财务工作时 , 发现问题不及时，监督不到位； 6、考核不公平公正。 中 1、与单位签订《廉洁自律承诺书》； 2、严格执行手续办理程序，强化岗位监督，社会监督； 3、对具体业务进行全程跟踪，对各环节的业务办理情况进行检查，督促各岗位按业务流程、表单、规范操作，发现问题及时解决； 4、制订本科内部考核实施细则，量化考核内容，做好平时记录登记，确保公平公正； 5、督促科长定期召开科室业务分析会，查找业务漏洞，及时采取措施避免风险再次发生； 6、严格执行国家有关财经法律、法规和制度 , 正确进行财务监督。 会计 1、督促结算窗口人员及时缴纳所收款项、及时核销票据； 2、督促各业务科室报送准确的交易数据。 1、对结算窗口工作人员传递的票据审核无误后及时登记账目，每月末及时对账，保证所开票据金额、账目金额、上交非税金额相一致； 2、对结算窗口领用的每本票据进行逐一登记，票据开具结束及时核销。 3、汇总各业务科室的交易数据进行分析，形成交易简报；. 4、每月向科长报账目明细表，提供准确、真实的会计资料； 5、办理单位领导安排的其他工作 1、负责建立健全各项原始记录； 2、票据管理正规、有序； 3、不泄露财务数据。 1、未严格遵守财务制度，对会计资料的真实性、可靠性不能认真审核，致使账目与票据金额不符； 2、泄露中心账务数据； 3、未及时与结算窗口人员对账，造成帐票金额不一致； 4、不及时处理账务，造成会计信息不完整； 5、核销票据不及时； 6、票据被盗。 中 1、及时登记有关账目，做到手续完备，票据无误，财务数据准确真