南方天元新产业股票型证券投资基金2015年第4季度报告.doc

南方天元新产业股票型证券投资基金2014年第4季度报告 2014年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2015年1月22日 场内简称 南方天元 交易代码 160133 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）2014年7月3日757,850,883.97份80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率风险收益特征1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方天元”。 2.本基金转型日期为2014年7月3日,该日起原天元证券投资基金正式变更为南方天元新产业股票型证券投资基金。 主要财务指标 报告期（ 2014年10月1日2014年12月31日1.本期已实现收益 107,797,835.75 2.本期利润 174,640,062.923.加权平均基金份额本期利润 0.19614.期末基金资产净值 957,368,738.705.期末基金份额净值1.263 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.本基金已于2014年7月31日对原天元证券投资基金退市时基金份额进行了折算，基金折算比例为1:0.935496017。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月20.40% 1.32% 34.58% 1.32% -14.18% 0.00% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、本基金转型日期为2014年7月3日,截止报告期末，本基金转型后基金合同生效未满一年。 2、本基金建仓期为自基金合同生效之日起6个月，截止本报告期末建仓期未结束。 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 蒋朋宸本基金基金经理2014年7月3日- 10年 北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005年加入南方基金，2008年4月至2010年12月，任南方盛元基金经理；2008年4月至2014年1月，任南方隆元基金经理；2010年12月至2014年7月，任基金天元基金经理；2009年2月至今，任南方宝元债券基金经理；2014年7月至今，任南方天元基金经理。 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年三季度以来，世界各国经济持续缓慢复苏，美国股市持续走高，唯独目前美联储意图加息的表示和油价的大幅度下跌让市场很担心。国内经济方面，我们仍然维持中国经济增速温和走缓的预测。股票方面，受到央行降息的影响，大盘股蓝筹股活跃，我们也参与了部分大盘股的投资。四季度大盘指数持续走高，我们看好那些有成长、低估值的股票并且进行了适量的投资，获得了较好效果。由于本季度本基金处于“封转开”建仓期，因而股票部分仓位偏轻，没有完全跟上大盘的涨幅。 在经济偏弱的大前提下，仍会有不少公司能获得较好的成长。中国股市的政策市特点使得其下跌空间有限。市场总是在超涨和超跌中波动，我们将秉承一贯风格，寻找其中有价值的股票进行合理操作，以求给投资者带来长期稳定的收益。 报告期内基金的业绩表现 本报告期份额净值增长率为20.40%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 861,628,764.66 83.85 其中：股票 861,628,764.66 83.85 2 固定收益投资 2,883,000.00 0.28 其中：债券 2,883,000.00 0.28 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产