国际有关开放存取政策和其对我国的启示.pdfVIP

国际有关开放存取政策及其对我国的启示 杜海洲 (解放军医学图书馆北京100039) 摘要：探讨了国际上开放存取政策的制定与实施情况，重点对美国国立卫生研究院、英国研究理事会，瑞 典、印度、中国和欧洲研究委员会等国家和国际组织机构相继制定的OA政策介绍和探讨，并据此得到对 我国制定OA政策的一些启示，主要包括选择和确定制定OA政策的机构．应制定强制性的政策，选择适当 的数据库作为国家的科技论文仓储等。 关键词：开放存取政策：学术出版；知识仓储；中国；国际 中图分类号：G255 access)运动的发展，近几年来已取得了一系列令世人瞩目的成果， 随着开放存取(Open 世界发达国家和国际组织机构，也包括一些新兴经济国家都制定了相关的OA政策，并积极 推动实施。这些成果对促进国际科技信息的交流和期刊出版业的发展具有深远的意义。笔者 仅就有代表性的政府机构如美国国立卫生研究院、英国研究理事会，瑞典和国际组织像欧洲 研究委员会等制定的OA政策和实施情况进行介绍和论述，并据此得到对我国制定OA政策 的一些启示，为我国制定OA政策提供参考依据。 1部分国家制定的开放存取政策 I．I美国 美国制定OA政策和法案较多，如美国美国国立卫生研究院(NIH)的OA政策，CURES 法案和FRPAA法案等。其中最有代表性的当属NIH制定的《加强对NIH资助研究的存档 on PublicAccesstoArchivedPublications 出版物公共获取的政策》(PolicyEnhancing Resulting fromNIH—FundedResearch)，该项政策涉及面最广，影响也最大。NIH制定的OA政策可追 Public 溯到该院于2004年9月3日发布的‘‘力口强对NIH研究信息的公共获取”(Enhanced AccesstoNIH ResearchInformation)政策草案。2004年9月l7日在联邦公报上再一次发布， 其目的是让公众和相关利益集团对该政策进行广泛地评议，然后NIH再根据评议对该政策 进行修正和完善。但是当月参议院拒绝将开放存取的相关内容列入拨款法案中，负责协调参 议院和众议院的协调委员会介入此事并进行了协调，并于2004年l1月20日采纳了NIH的 OA政策草案。在评议期问，NIH就其所收到的6000多份评议进行了全面、公正的考虑， 了《加强对NIH资助研究的存档出版物公共获取的政策》(以下简称《政策》)，将最初 草案中允许将研究论文出版后6个月存入PubMedCentral(PMC)改为“尽快(和12个月之 内)”。但是，迫于大商业出版商反对的压力，于2005年5月2日生效的版本改为“非官方 要求”(voluntaryrequest，)提交原稿。由于《政策》中是“非官方要求”，所以，受资助研究 人员对“要求”的响应并不积极。2006年2月初NIH向国会提交的进展报告的数据表明，响 应“非官方要求”的受资助者提交论文的比例不足4％”2006年6月，众议院拨款委员会再一 次要求在NIH中实行开放存取授权，这次是作为拨款议案中的一部分内容，但参议院对此 仍持反对意见。政党的争吵和财政拨款的延迟迫使国会寻求新的解决办法，并迫使将所有一 切事留到下一年重新开始。2007年3月，NIH又一次向国会提交了该院需要制定强制性OA 政策的要求；7月，美国众议院通过了政府年初预算案中NIH提fl{的制定强制性OA政策的 要求；lO月参议院批准了这一提案；12月19日，国会通过了该预算案；12月26日，布什 of2008)。该法案中包 总统签署了《2008年综合拨款法案》(ConsolidatedAppropriationsAct 括一项规定，要求NIH将获得研究基金者的经同行评审的研究论文在出版后12个月之内提 供开放获取。这是美国政府首次将政府提供基金的研究论文供公众在网上开放存取以法律的 形式所做的规定。从此，NIH要求的强制性OA政策正式具有法律效力。 2008年1月，NIH遵照{2008年综合拨款法案