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专利制度的起源及专利文献的产生初探 王桂玲 专利文献是专利制度的产物。专利制度是一种利用法律和经济手段鼓励人们进行发明创 造，以推动科技进步、促进经济发展的一种保障制度。专利制度产生了专利文献，专利文献 的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 据韦氏大学词典（Merriam-Webster’s Collegiate Dictionary）的解释，专利(Patent) 一词有两个含义，其一指特定权力，即某种发明的独占权或控制权；其二为官方文件，记录 发明人在一定时期内对一项发明所具有的制造、使用和销售的独占权。因此专利既可理解为 专利权又可理解为专利文献。 专利（Patent）来源于拉丁语 Litterace Patents, 意为公开的信件或公共文献，是中 世纪的君主用来颁布某种特权的证明。在有关专利制度起源的早期文献中，人们更经常使用 的概念为 monopoly，意为“垄断”、“独占”或“专利”。本文将专利制度的起源及专利文献 的产生分为三个阶段进行论述。 一、专利萌芽阶段 最早的专利出现在欧洲。据史料考证，专利的萌芽产生于公元前五百年，在今意大利南 部以生活奢侈著称的古都 Sybaris（当时为希腊殖民地），一种烹调方法被授与为期一年的 独占权。以后，经过漫长的发展阶段，到了十二世纪，以英国为代表的资本主义萌芽较早的 国家开始了引进技术和建立新工业的运动。1236 年，西法兰西及英格兰的亨利三世向一名 波尔多（法国港口城市）人授与在该城市生产花布的独占权，期限为 15 年。1324年至 1377 年间，在英国爱德华二世至三世统治期间，很多外国织布工人及矿工作为新技术的引进者被 授予使用该技术的专有权，即垄断权，以鼓励他们在英国创业，使英国从蓄牧业国家向工业 化国家发展。专利萌芽阶段影响最大的是 1421 年意大利建筑师布鲁内来西获得的在 Arno 河上运输重物的方法的三年独占权。这一时期，专利权主要以 monopoly（独占权）为表现 形式，用来鼓励建立新工业，但权力经常被滥用。在英国，这种权力经常以专利证书（Letters Patent）形式授与，意为敞开的证书，证书只在底部盖有封印，而不象普通的证书那样密封， 它以官方通知的方式将授与的权力告知公众。 二、专利法的产生及现代专利制度在工业化国家的广泛建立 公元十五世纪-十九世纪，以英国为代表的资本主义国家为适应引进技术，建立新工业 的需要在建立专利法，实行专利制度方面进行了有益的探索，为世界各国树立了典范，带动 了世界范围内专利制度的迅速推广。 1474年3 月19 日，威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法，正式名称为《发明人法 规》（Inventor Bylaws），从 1475 年到16 世纪，在威尼斯许多重要的工业发明，如提水机、 碾米机、排水机、运河开凿机等被授与 10 年的特许证。 1449 年资产阶级工业革命的发源地英国产生了最早的发明专利。当时的亨利六世国王 向佛兰芒人 John of Utynam 授与为伊顿公学制造彩色玻璃的方法专利。1545 年，德国查尔 斯五世国王颁发了风轮机和水轮机的 12 年专利权。1551 年，测距仪在法国被授与专利权， 荷兰和西班牙也涌现一些专利。1552 年诞生了英国历史上第 2 件有记载的专利，是有关诺 曼底玻璃的制造方法。 伊丽莎白女王统治时期，专利授权活动出现小的高潮，1561～1590 年间，英王批准了 有关刀、肥皂、纸张、硝石、皮革等物品制造方法的 50 项专利。在威尼斯，数学家、科学 家和物理学家迦利略发明的以单匹马提升水的方法在 1594 年被授与专利。遗憾的是，此时 的专利制度声望不佳，授权专利的名实不符及专利权人滥用权力的现象普遍存在，于是从十 七世纪开始，英国开始了专利制度改革，首先废除了先前所有专利，1617 年的编号为 1 的 专利是英国历史上第 1件有专利号的专利。 1624 年是专利史上的重要一年，英国的《Statute of Monopolies》（一般译为垄断法） 开始实施。《垄断法》宣告所有垄断、特许和授权一律无效，今后只对“新制造品的真正第 一个发明人授与在本国独占实施或者制造该产品的专利