公司法人治理情况汇报.pdf

证券代码：600875 证券简称：东方电机 编号：临2007－032 东方电气股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字（2007）28 号）和四川证监局对四川省上市公司开展治理专项活动的一 系列要求，4 月 17 日组织召开的“上市公司治理专项活动工作会议”的精神和要求， 为切实做好公司治理自查和有关整改工作，我公司成立以董事长为第一责任人的开展 公司治理专项活动的工作领导小组，同时制定专项活动的计划安排。按照计划安排， 结合公司实际情况，认真进行了自查和整改工作。现将公司治理专项活动的整改情况 报告如下： 一、 公司治理专项活动期间主要工作 1、成立公司治理专项活动领导小组。2007 年4月29 日，公司召开上市公司治理 专项活动的工作会议，成立以董事长为第一责任人的工作领导小组，领导小组下设办 公室，办公室设在董事办。同时对该项工作的重要性和必要性进行了传达，要求各二 级单位高度重视，一把手亲自抓，并对该项工作进行了布置并对有关事项进行了讨论， 会上要求各单位精心组织，分工配合，高效、保质完成此项工作。 2、组织公司董事、监事学习上市公司治理专项活动的相关文件。公司在五届九次 董事会议上学习了中国证监会和四川证监局关于上市公司治理专项活动文件精神，充 分认识本次治理专项活动的重要性和必要性，深刻领会到公司治理工作是提高上市公 司质量的重要举措，是关系到资本市场良性发展的基础性工作。 3、认真自查，完成自查报告和整改计划。2007年5月初至2007年5月底，公司 以董事会办牵头，组织财务部、企管部、人力资源部、总经办、监事办、采购部、装 备部等部门，对照中国证监会和四川证监局的文件精神，认真地进行了自查，对现行 的治理状况进行总结，对存在的问题进行了分析，并提出了有针对性的整改措施，由 此形成了公司治理专项活动自查报告及整改计划，并于 6 月初将公司治理专项活动自 查报告及整改计划报送四川证监局。 4、董事会审议自查报告和整改计划。2007年6月4日，公司召开五届十一次董事 1 会议，审议通过了公司专项治理自查报告和整改计划，并在指定证券报上披露并全文 刊载在上海证券交易所网站。 5、设立互动平台，收集整理公众评议。2007年6月底，公司在上交所设立上市公 司治理专项活动互动平台，以听取投资者和社会公众对本公司治理情况和整改计划的 意见和建议。 6、接受四川证监局现场检查。2007 年 9 月 12 日，四川证监局对公司专项治理活 动进行了现场检查，对公司治理现状进行了评价，对公司治理不足之处提出了具体的 整改意见。2007 年 11 月 12 日，公司收到四川证监局发出的《关于对东方电气股份有 限公司法人治理综合及整改建议的函》。 二、 公司治理基本情况 我公司自1994年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国 有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范》、《关于提高上市公司质量的 意见》及上海证券交易所和香港联合交易所的法律法规的有关规定，公司不断致力于 法人治理结构的改善和建设，促使公司法人治理不断进步与完善，公司运作规范有效。 具体体现在： １、建立起了完善的组织结构体系。建立起了股东大会、董事会、监事会和经理层 相互制衡、各负其责的公司运作体系。股东大会是公司最高权利机构，以股东年会和 临时股东股东大会的形式审议批准公司重大事项；董事会是公司的最高决策机构，向 股东会负责，积极把握公司重要决策事项；监事会起监督作用，切实履行职责；经理 层职责清晰，按照董事会决策的目标与方向，具体负责生产经营的执行。董事会下设 几个专门的工作委员会，设有战略发展委员会、资产管理委员会、审计与审核委员会、 薪酬委员会等，其成员全部由董事组成，其中审计与审核委员会中独立董事占多数。 各委员会发挥公司运作中各专项的作用，完善了董事会的决策运行机制。 ２、制定了一系列法人治理的规章制度和企业内部经营管理制度。根据公司规范 运作的要求，围绕法人治理，相继制定了一系列较全面的法人治理规章制度，并成册 为《法人治理手册》。其中包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会工作条例》、 《监事