国家自然科学基金资助项目负责人科研信誉监管的博弈分析.pdfVIP

中 国 科 学 基 金 年 !#+ !# ·科学论坛· 国家自然科学基金资助项目负责人 科研信誉监管的博弈分析 汪 俊 （合肥工业大学科研处，合肥 ） !’( ［摘 要］ 作为我国科技法律体系中的一部重要的法律制度，《国家自然科学基金条例》要求在自 然科学基金项目管理中引入信誉管理机制，加强对基金项目负责人科研信誉行为的监督管理，这是 维护科研诚信的重要手段。本文对信誉以及科研信誉等基本概念进行科学界定，在此基础上建立 基金管理机构与基金项目负责人的混合战略博弈模型，并从监督范围、监督成本、科研失信的收益 与处罚等方面对模型均衡解进行深入分析，据此提出相应的对策建议，以强化对项目负责人科研信 誉的监管力度。 ［关键词］ 科研信誉，监督，博弈论 基金项目负责人之间的博弈关系，构建混合战略博 ! 引言 弈分析模型，并对模型均衡解进行深入分析，指出影 ［］ ) 响监督工作有效性的因素包括：监督范围、监督成 《国家自然科学基金条例》 （以下简称“条例”） 于 年 月 日起正式施行。《条例》是科学基 本、项目负责人科研失信行为的私人收益和处罚力 !% * ) 金管理的重要法律制度，对于推进科学基金依法管 度等，并提出相应的对策以强化监督管理工作约束 理、完善和发展科学基金制、繁荣基础研究、增强国 力度。 家自主创新能力，具有重要的现实意义和深远的历 基本概念的界定 史意义。《条例》也是在科学基金工作中倡导科学精 神、维护科研诚信的重要制度规范。《条例》中规定 科研活动本质上是相关科研主体有意识地投入 基金管理机构应当建立项目负责人、评审专家和依 人力资本、物质资本和中间形态的知识资本进行知 托单位信誉档案，开展信誉评估，加强信誉管理，促 识和技术的创新过程，以创造出尽可能多的、为社会 进科研诚信建设。 所需要的更高一级的知识产品为目标。因而从经济 《条例》第六条规定：“国务院自然科学基金管理 学的角度，可以把科研活动作为一种广义的生产、交 ［］ 机构负责管理国家自然科学基金，监督基金资助项 易过程! 。但科研活动具有其自身的特殊性，具体 目的实施”。《条例》第二十九条还规定：“基金管理 表现在科研活动的探索性、科技成果价值的难测性、 机构应当对基金资助项目实施情况进行抽查，抽查 科研活动的长期性。上述的特殊性和不确定性使得 时应当查看基金资助项目实施情况的原始记录”。 科研活动的委托者和承担者之间的约定（如项目合 相关的法律法规表明基金管理机构是约束项目负责 同、计划任务书等）具备了更为明显的不完备性契约 人科研失信行为的一道重要“防火墙”，进一步加强 的特征。项目合同或计划任务书中的刚性内容不 对国家自然科学基金资助项目（以下简称基金项目） 多，可测性和可考核性较弱，对科研活动主体行为的 相关责任主体的审计监督工作力度，揭露和制止各 约束力较差。在这种情况下，仅仅