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浅议撰写过程中如何确定权利要求的类型 作者姓名：佟振霞 樊云飞 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料部 摘 要 本文基于专利法及其实施细则中对权利要求的实质性要求，以审查过程中遇 到的典型案例为例，分析了如何确定权利要求的类型及其在审查和后续程序中的 影响，并总结了申请人在撰写权利要求时需要注意的事项。申请人在撰写权利要 求时，不仅要把握发明构思，使得每个权利要求都在技术上与说明书相适应；而 且应当重点考虑必要技术特征中相对于现有技术做出贡献的发明点，根据上述发 明点确定权利要求的类型。 关键词 权利要求 类型 方法 产品 专利保护范围 一、引言 专利申请的质量和水平对专利权人日后能否获得充分和有效的保护至关重 要。专利申请文件包括请求书、说明书及其摘要和权利要求书等，其中说明书和 权利要求书是记载发明或者实用新型及其保护范围的法律文件。说明书是对发明 或者实用新型技术方案的内容的详细介绍，为公众实施发明或者实用新型提供所 需要的具体技术信息。权利要求书以说明书为依据，一方面表明申请人希望获得 多大范围的法律保护，另一方面，在专利申请被授权后，权利要求书是确定该专 [1] 利权保护范围的依据 。《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）第五 十九条第一款规定 “发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容 为准，说明书和附图可以用于解释权利要求的内容”。由此可见，权利要求书的 主要作用是确定专利申请和专利权的保护范围，是专利申请文件中十分重要的法 1 律文书。 二、有关权利要求的法条 《专利法》第二十六条第四款对权利要求的实质性要求作出了规定“权利要 求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定权利要求的保护范围”，《专利审查 [2] 指南》 对上述规定中“权利要求书应当以说明书为依据”给出了具体要求。申 请人为了获得尽可能宽的保护范围，一般都是对说明书中的具体技术方案进行概 括，这就可能存在申请人要求保护的范围过宽的情形，例如包括了申请人推测的 内容，而其效果难以确定和评价，或者包括了不能解决发明或者实用新型所要解 决的技术问题的方案，使得申请所获得的保护范围与申请人所作的技术贡献不匹 配。一旦得不到说明书支持的权利要求被授予专利权，侵犯了公众利益，易被公 众无效，导致该专利无法获得合理保护。因此申请人应当基于说明书的内容对权 利要求进行适当概括，使得权利要求的保护范围能够解决申请人所要解决的技术 问题，与申请人相对于现有技术所作的贡献相称。 《专利法实施细则》第二十条第二款进一步规定“独立权利要求应当从整体 上反映发明或实用新型的技术方案，记载发明或实用新型的必要技术特征。”该 条款是专利申请授权前实质审查过程中的驳回条款，同时是专利权授予后的无效 条款，也是对权利要求的实质性要求。我国 1984 年首次制定的《专利法实施细 则》中就写入了这一规定。这说明权利要求书的内容应当清楚记载要求保护的发 明或者实用新型的技术特征，通过记载构成技术手段的技术特征进一步形成技术 方案，从而解决发明或者实用新型所要解决的技术问题。 因此，在撰写申请文件，尤其是权利要求书时，应当从发明或者实用新型所 要解决的技术问题出发，明确发明创造的目的，充分理解发明创造的实质内容， 把握专利申请的发明构思，将体现发明构思的技术方案撰写为独立权利要求。 权利要求按照性质划分有两种基本类型：产品权利要求（物的权利要求）和 方法权利要求（活动的权利要求）。产品权利要求保护的对象包括物质、物品、 设备、机器、系统等；方法权利要求保护的对象包括制造方法、使用方法、已知 产品的新用途等。权利要求的类型是根据权利要求的主题名称确定的，权利要求 的主题名称应当与权利要求的技术内容相适应，而权利要求的技术内容应当是体 现发明构思的技术方案。权利要求的类型关系到其保护范围，权利要求的类型不 2 明确会导致权利要求的保护范围不清楚，而权利要求的类型不恰当则可能无法体 现专利申请对现有技术的贡献，也使其无法获得恰当的保护范围。 因此，基于说明书解决的技术