股份转让自由案例评析与法条批判郑鈜.pdfVIP

社会科学研究 2013. 5. 金融自由与公司法调适 〔 〕 ， 主持人语 伴随着金融作为现代经济核心的地位日渐强化 金融对其他社会系统的渗透 ， 和影响也与日递增 作为现代金融核心重要理念的金融自由也必然会引发其他社会系统的因应 ， 。 变革 法律制度也不例外 本期所发表的两篇文章都是在关注金融自由对公司法所可能引发的 ， 《 : 》 ， 调适和变革问题 股份转让自由 案例评析与法条批判 一文认为股份转让属于私权处分 ， 法律对其场所的强制性规定在本质上属于国家权力干预过度 与金融自由的理念和正义的要求 ; 《 》 格格不入 而 金融控股公司章程研究 一文则是立基于公司法缺乏对金融控股公司专门规 ， ， 定的前提 通过对各类金融控股公司章程的比较研究 指出金融控股公司可以通过对母子公司 ， 章程的科学设计和有效运行来实现金融控股公司对金融子公司有效控制和内部治理的优化 其 个中蕴意仍体现对公司自治的尊重和对金融自由的推崇。 : 股份转让自由 案例评析与法条批判 郑 鈜 〔 〕 ， 摘要 一个典型且影响较大的案例显示 场外取得的非上市股份公司的股权不受法律 。 ， ， 保护 通过对于该案例的分析评价 本文认为 该案的根本性违法之处在于股票转让的场所条 ， 《 》 。 《 》 《 》 件 而这一条件是 公司法 特别附加的 公司法 和 证券法 关于股份转让必须在特 ， ， 定证券交易场所进行的规定 不但存在明显的法秩序混乱 额外增加了权利人的法律义务和交 ， 、 ， 易场所的法律利益 构成对私权的不合理 非正义限制 而且与我国的股份转让现实状况不相 ， 。 ， 《 》、 吻合 在世界范围内也不多见 为更大地伸张股份转让自由的正义 建议修改 公司法 〔 〕 “ ” (10XFX014) 基金项目 国家社会科学基金项目 新形势下产权交易市场法律制度研究 〔 〕 ， ， ， 作者简介 郑鈜 西南政法大学经济法学院博士研究生 四川省社会科学院法学研究所副研究员 四川 成都 61007 1。 ·22 · 《 》 。 证券法 相关条款 〔 〕 ; ; ;《 》;《 》 关键词 股份转让 场外交易 非上市股份公司 公司法 证券法 〔 〕DF438. 7 〔 〕A 〔 〕1000 － 4769 (2013)05 －