专利制度的运行机制及其合理性.pdfVIP

( ) 复旦学报 社会科学版 2009年第 5期 FUDAN JOURNAL ( Social Science s) No. 5　2009 专利制度的运行机制及其合理性 寇宗来 　石 　磊 (复旦大学 　中国社会主义市场经济研究中心 , 上海 　200433; 复旦大学 　经济学院 , 上海 　200433) 　　[摘 　要 ] 　文章简要地描述和分析了专利制度的基本运行机制 ,表明专利制度具有一个内容丰富 的政策 “工具箱 ”,其中包括保护期限、保护宽度等 。就其本质而言 ,专利可以看作计划者向潜在创新者 提供的 “机密交换契约 ”,其市场价值随市场范围的增加而增加 ,它以法律手段解决了商业机密模式下 创新知识的可占有性与累积性之间的内在矛盾 。 　　[关键词 ] 　专利制度 　机密交换契约 　创新激励 　信息披露 　　时至今 日,专利制度仍然是人们关注和争论的焦点之一 。随着世界经济一体化程度的提高 ,任 ( ) 何产品的潜在市场 ,进而排他性生产某种产品的权利 即知识产权 的市场价值都大大增加了。正 因如此 ,知识产权 ,尤其是专利在社会经济中所扮演的角色 日益重要 ,许多国家和企业开始将其视 为核心竞争力之所在 。然而 ,对知识产权制度对技术进步和社会福利的影响却有不同的认识 。主 流观点认为 , 由于创新知识具有公共品的性质 ,如果没有知识产权制度 ,社会将因为缺乏创新而陷 入停滞 ,所以应该加强知识产权保护 。有些人则认为 ,知识产权制度人为地制造了不必要的市场垄 断 ,阻碍了技术的扩散和传播 ,其结果主要是阻碍了而非促进了技术进步 ,所以应该减弱甚至废除 ① 知识产权制度 。要正确评价这些不同观点 ,我们就必须对专利制度的运行过程有深入的了解 ,进 而考察专利制度存在的合理性基础 。我们认为 ,专利制度在本质上可以看作社会计划者向潜在创 新者提供的 “机密交换契约 ”,其合理性的基础就在于 :它以法律手段解决了商业机密保护下创新 知识的可占有性与累积性之间的内在矛盾 ,不仅能够直接提高创新者的收益 ,起到激励创新的作 用 ,而且能够促进创新知识的公开披露 ,形成公共知识库 ,增强技术进步过程的累积性和创新效率 。 一 、专利体系的基本运行过程 从广义上看 ,创新和研发活动是创新者追求利润最大化的 “投资 ”行为 。尽管创新主体可能包 括个人 、厂商以及科研院所等 ,但为表述方便 ,我们将创新者统称为厂商 。进一步 ,对应于累积创新 过程 ,我们用厂商 1代表先期创新者 ,厂商 2 代表后续创新者 。参照图 1,我们将按照事件发生的 先后顺序对专利体系的基本运行过程做一个简单描述 。分析表明 ,专利制度拥有一个内容丰富的 “工具箱 ”,其中包括专利保护期限、专利保护 “宽度 ”、可专利性要求 、专利更新费用体系等 。 　　[收稿 日期 ] 　2009033 1 　　[作者简介 ] 　寇宗来 ,复旦大学中国社会主义市场研究中心副教授 。 石 　磊 ,复旦大学经济学院教授 ,博士生导师 。 　　 ( ) 　本文获教育部基地项 目“累积创新和开放经济下中国的最优专利政策 ”项 目批准号 : 2007JJD790 120 、复旦大学 “中国 ( ) 经济国际竞争力 ”985研究项 目以及 “上海市重点学科建设项 目”项 目批准号 : B 10 1 的资助 。 ①　L evine, D. and M. Boldrin , “The Case again st Intellectual Prop erty, ”Am erican