地方政府监管和稀土上游企业的演化博弈分析.pdfVIP

地方政府监管与稀土上游企业的演化博弈分析1 宋之杰，郭燕平，崔冬初 （燕山大学 经济管理学院，河北 秦皇岛 066004） 摘要:地方 府监管部门和稀土上游企业是规范稀土上游市场的两个重要的主体，二者的利 益博弈具有一定的动态性。本文研究了地方 府监管部门和稀土上游企业在稀土上游市场不 断规范化进程中的演化博弈问题，建立了稀土上游企业和地方 府监管部门的演化博弈模 型，并运用 matlab 软件对研究结果进行仿真分析，研究发现，降低地方 府监管部门的监 管成本，提高稀土上游企业 良好外部关系收益，有助于规范稀土上游市场。 关键词：稀土上游企业； 地方 府监管； 演化博弈 [中国分类号]：F74 1 [文献标识]：A 中国是世界公认的稀土大国，中国稀土产业在世界上占有资源储量、稀土产 量、稀土销售量和稀土用量四个第一。然而，我国稀土资源产地大多位于边远山 区，而矿产资源监管部门又大多在城市，这给监管带来了很大的难度。在既得利 益的驱动下，乱采滥挖的企业抓住这一特点，采用迂回游击战术，巧妙地避开抑 [1] 制性的稀土资源 策的管制 。 本文运用演化博弈方法，将地方 府监管部门和稀土上游企业 （上游产业原 指处在整个产业链的开端，包括重要资源和原材料的采掘、供应业以及零部件制 造和生产的行业，本文中的稀土上游企业是指从事稀土开采、冶炼分离的企业） 作为规范稀土上游市场的演化博弈模型的两个参与者，假设地方 府监管部门的 策略集为严格与不严格，稀土上游企业的策略集为合法和不合法，据此研究地方 府监管部门严格监管行为和稀土上游企业合法行为的动态性和均衡性，重点分 析系统演化过程中演化稳定的影响因素，并据此提出相关建议，以期为相关政府 和企业决策提供参考。 演化博弈的基本思想是有限理性的决策者在重复博弈的过程中，不断地进行 1 国家 自然科学基金专项基金项 目稀土产业整合与升级研究 （基金号：7124 1026 ） 作者简介：宋之杰 （1954- ）：男，黑龙江青冈人，燕山大学教授，研究方向：管理科学、技术经济 郭燕平 （1988- ）：女，山西原平人，燕山大学博士研究生，研究方向：管理科学 崔冬初 （1981- ）：女，吉林长春人，燕山大学讲师，燕山大学管理科学与工程博士后科研流动站博士后研究方向： 管理科学、技术经济 1 学习和策略调整，从而分析演化过程是否具有稳定性的均衡点，并解释这个均衡 [2] 点 。在演化博弈领域中，岳意定等通过构建非对称的演化博弈模型，分析了农 业产业投资基金中基金管理人和农业企业家的寻租问题，指出提高政府监管、完 善市场制度是解决农业产业投资基金市场寻租问题的最好途径 [3] ；袁芳基于演化 博弈视角，以不同代际涉海企业行为可调整性、 府监管以及系统参数动态变化 性构建了减排约束下我国近海海域环境规制的演化博弈模型 [4] ；王世磊，严广乐 等运用演化博弈理论构建了一个 府与企业的演化博弈模型，分析模型得出：企 业实施逆向物流的成本与收益、政府监管的有效性以及对企业不实施逆向物流的 惩罚力度都直接影响系统演化的结果 [5] ；李小波等以演化博弈理论为基础，建立 了内部分子动态和细胞种群动态的控制框架，并以病原体兰伯氏贾第虫为试验， [6] 证明了该框架是从药物开发到药物交付的最优控制决策 ；李洪刚等将市场中的 三种类型交易者 （势头交易者、逆势交易者和原教义主义者）作为博弈的参与者， 构建了离散复制动态方程，分析其演化稳定状态，对固定价格、增减价格泡沫等 [7] 提出了建议 。演化博弈方法的应用非常广泛，然而在稀土上游企业与地方政府 监管之间应用演化博弈方法进行研究较少。为此，本文将演化博弈理论引入到稀 土