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客户经理岗前培训 营销人员合规执业 经管市场营销部 目 录 一、营销人员合规执业的必要性 二、证券经纪营销法律法规和准则 三、公司经纪营销业务管理制度 四、营销人员执业行为准则 五、营销人员执业禁止行为 六、营销人员所在机构的禁止行为 七、营销人员合规风险案例 八、营销人员合规风险与处置 一、营销人员合规执业的必要性 • 《证券公司合规管理试行规定》——2008年8月1 日起施行 • 合规： 是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、 规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 ——它既是证券监管的要求； ——也是证券行业规范发展的要求； ——也是证券公司合规管理要求； ——更是证券从业人员执业要求。 • 合规执业： 是证券公司及其工作人员在经营管理和执业过程中，其行为必须符合 法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 二、证券经纪营销法律法规和准则 • 《中华人民共和国证券法》——2005年4月27 日发布 • 《证券公司监管条例》——2008年4月23 日发布 • 《中华人民共和国刑法》——1997年10月1 日施行 • 《中华人民共和国反不正当竞争法》——1993年12月1 日施行 • 《中华人民共和国反洗钱法》——2006年10月31 日发布 • 《证券经纪人管理暂行规定》——2009年3月13 日发布 • 《证券业从业人员资格管理实施细则》——2003年4月29 日发布 • 《证券业从业人员执业行为准则》——2009年1月19 日发布 • 《证券投资基金业从业人员执业守则》——2001年10月10 日发布 • 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》——2010年1月11 日发布 • 《中华人民共和国证券投资基金法》——2003年10月28 日发布 • 《证券投资基金销售管理办法》——2004年6月25 日发布 • 《证券投资基金销售适用性指导意见》——2007年10月12 日发布 • 《证券公司客户资产管理业务试行办法》——2003年12月18 日发布 • 《证券公司定向资产管理业务实施细则》——2008年5月31 日发布 • 《证券公司集合资产管理业务实施细则》——2008年5月31 日发布 • 《关于加强证券经纪业务管理的规定》——2010年4月1 日发布 • 《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》——2010年9月30 日发布 三、公司经纪营销业务管理制度 • 《华西证券经纪业务营销管理办法》 • 《华西证券经纪营销风险管理办法》 • 《华西证券营销人员管理实施办法》 • 《华西证券客户经理招聘管理实施细则》 • 《华西证券客户经理培训管理实施细则》 • 《华西证券营销人员工作证管理实施细则》 • 《华西证券经纪营销服务代码管理实施细则》 • 《华西证券营业部市场营销人员绩效考核与薪酬管理实施细则》 • 《华西证券经纪营销客户适当性管理实施细则》 • 《华西证券代理证券投资基金业务管理暂行办法》 • 《华西证券开放式基金代销业务决策实施细则》 • 《华西证券开放式基金销售适用性管理实施细则》 • 《华西证券开放式基金宣传管理实施细则》 • 《华西证券经纪营销宣传品管理实施细则》 • 《华西证券专项服务产品管理实施细则》 • 《华西证券网上交易演示版管理实施细则》 四、营销人员执业行为准则—1 基本准则： 一、 遵守国家法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的 自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道 德和行为准则。 二、 在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责， 维护行业声誉。 三、 在执业过程中应依照业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证 券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。 四、为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应