2012 年度独立董事述职报告(韩振平) - 深圳证券交易所.pdfVIP

广东华声电器股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告 （韩振平） 作为广东华声电器股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在2012 年 度工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司 章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规的规定，勤勉、忠实地履行独立董 事的职责，审慎、客观、独立地行使职权，较好发挥了独立董事的作用，切实维 护了公司整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人于2012 年度履行职责的情况汇报如下： 一、基本情况 公司第一届董事会由9 名董事组成，其中3 名为独立董事，占董事人数的三 分之一。董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 等4 个专门委员会，审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会中独立董事占 多数。审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会由独立董事担任主任委员。 我们均具有证券监管机构所要求的独立性，不存在影响独立性的其他事项。本人 的个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 韩振平先生，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科 学历，中共党员，中国注册会计师、中国注册资产评估师。历任黑龙江省佳木斯 富民生产资料公司财务部总经理、北京天华会计师事务所项目经理、中审会计师 事务所有限公司高级经理、广东分公司总经理。现任中审亚太会计师事务所有限 公司副主任会计师、广东分公司总经理、广东精艺金属股份有限公司的独立董事， 公司独立董事。 二、本年度履职概况 2012 年，公司共召开了2 次股东大会，5 次董事会会议，3 次审计委员会会 议和1 次战略委员会会议，本人积极参加股东大会，亲自参加各自任职的专门委 员会会议，认真审议议案，对所有决议均以赞成票一致通过，没有出现投弃权票、 反对票和无法发表意见的情况。2012 年，本人参加董事会会议的情况如下： 是否连续两次未亲 姓名 参加次数/应参加次数 相关决议表决结果 自参加会议 韩振平 5/5 否 赞成 每次会议召开前，本人认真审阅议案及相关文件，主动询问和获取作出决策 所需要的情况和资料；会议召开期间，我们详细听取公司管理层的汇报，积极参 与对各项议案的讨论，以严谨、客观、负责的态度发表独立意见，充分体现了独 立董事的独立性。通过发挥在制造工艺、行业标准、财务管理、公司治理等领域 的专业特长和工作经验，本人为公司的战略发展、规范运作等提出了建设性的意 见和建议，对公司董事会不断提高科学决策水平起到了积极作用。 2012 年，公司积极配合独立董事的工作。通过对公司顺德生产基地的现场 考察、与公司管理层进行座谈、听取管理层汇报并审阅公司财务报表和审计报告， 使我们能及时了解公司生产经营情况。同时，召开董事会及相关会议前，公司精 心组织准备会议材料，并及时传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效 地配合了我们的工作。2012 年，公司的重大经营决策事项均严格按照《公司章 程》及其他法律法规履行相关程序。 三、本年度履职重点关注事项的情况 2012 年本人重点关注公司的关联交易、对外担保及资金占用、募集资金的 使用情况、董事的提名和高管选任、聘任及更换会计师事务所、利润分配、内部 控制、信息披露等事项，从有利公司的持续经营和长远发展，维护股东利益尤其 是中小股东利益的角度，对公司在相关的决策、执行以及披露等方面的合法合规 性，作出了独立明确的判断，情况如下： （一） 关联方占用公司资金情况 2012 年公司控股股东及其他关联方已知悉并严格遵守相关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》对控股股东及其他关联方占用公司资金的各项规定，未 发现控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，亦未发现以前期间发生并延续 到报告期内控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。 对外担保情况 （二） 2012 年，公司