2013-4-13亚太药业：董事会关于2012年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

浙江亚太药业股份有限公司董事会 关于2012 年度内部控制自我评价报告 为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进 公司规范运作和健康发展，维护全体股东和利益相关者的合法权益，保障公司资 产的安全和完整，公司根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》、《关于做好上市公司2012 年年度报告披露工作的 通知》的规范要求及 《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定，结合自身实际 特点和情况建立健全了公司内部控制制度，彻底落实相关制度规范的要求，强化 对内控制度执行的监督检查，不断提高治理水平，促进企业规范运作，有效防范 经营决策及管理风险，确保了公司的稳健经营。公司董事会本着对全体股东负责 的态度，对公司的内部控制情况进行了自我评价并出具此报告。现将公司 2012 年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 公司系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市[2001]128号《关于 同意发起设立浙江亚太药业股份有限公司的批复》批准，由浙江亚太集团有限公 司、绍兴县鼎力贸易有限公司、中国医药集团上海公司、浙江荣盛建设发展有限 公司和绍兴县利盛物资有限公司等5 家法人发起设立，于2001 年12 月31 日在 浙江省工商行政管理局登记注册。公司现有《企业法人营业执照》号为 330000000006107；现有注册资本20,400 万元，股份总数20,400 万股（每股面 值 1 元）。其中，有限售条件的流通股份：A 股 11,888.10 万股；无限售条件的 流通股份：A 股8,511.90 万股。公司股票已于2010 年 3 月16 日在深圳证券交 易所挂牌交易。 公司属制药行业。经营范围为：许可经营项目：片剂（含青霉素类）、硬胶 囊剂（含头孢菌素类、青霉素类）、透皮贴剂（激素类）、冻干粉针剂粉针剂（头 孢菌素类）的生产，原料药的生产。一般经营项目：经营进出口业务，医药相关 产业项目的研究、投资与管理（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制 和许可经营的项目。） 二、公司内部控制目标与原则 （一）内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 准确及完整，提高公司经营的效率和效果； 2、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，提高经营管理水平，实现公司经营目标； 3、建立行之有效的风险控制系统，防止并及时发现、纠正各种错误及舞弊 行为，保证公司资产安全、完整及有效运转，保护投资者合法权益； 4、规范公司会计行为，保证会计信息及时、真实、准确和完整，提高会计 信息质量。 (二) 内部控制的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应在兼顾全面控制的基础上，针对重要业务和高 风险领域采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 3、 制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面确保不同岗位和机构之间相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整和完善。 5、成本效益原则。在保证内部控制有效性的前提下，在内部控制设计和实 施过程中，合理权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 6、合法性原则。内部控制制度应当符合法律、行政法规的规定和有关政府 监管部门的监管要求。 三、公司内部控制系统 1、组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等规 定，结合自身的经营和管理模式，建立了符合公司运行的治理结构及运行机制。 公司建立了包括股东大会、董事会、监事会和管理层的公司治理结构，制定了“三 会”议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的 职责分工和制衡机制。股东大会是公司的权力机构，通过董事会对公司进行管理 和监督；董事会是公司的决策机构，对公司股东大会负责，对公司经营活动中的 重大决策问题进行审议并作出决定，或提交股东大会审议。董事会负责内部控制 的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。